Los sujetos obligados por la Ley de Prevención del Blanqueo de Capitales deben tomar una serie de medidas de control interno para prevenir la comisión de este tipo de delitos y evitar problemas con la justicia. En la siguiente presentación de Conversia te nombramos las principales medidas de control interno que existen y te explicamos brevemente en qué consisten. ¡Únete a las redes sociales de Conversia! Puedes encontrar Conversia en Linkedin, Facebook, Twitter y Youtube. Estamos presentes en la red para informarte de todas aquellas noticias relacionadas con las normativas de obligado cumplimiento. Asimismo, en ella también encontrarás consejos, infografías y otros materiales para ayudarte a solucionar problemas o dudas con las normativas vigentes. ¡Forma parte de la comunidad digital de Conversia!

1. medidas de control interno
¿sabes cómo evitar problemas para prevenir la comisión de delitos?

2. medidas de control interno | conversia
1 unidad técnica
deberá contar con personal exclusivo, especializado y
formado
Aquellos sujetos obligados que tengan un volumen de negocios
anual superior a los 50 millones de euros, o cuyo balance
general anual exceda de 43 millones de euros, deberán contar
con una unidad técnica para el tratamiento y el análisis de la
información.
2 órgano de control interno
se encargará de la aplicación de las políticas y
procedimientos de prevención del blanqueo de capitales
Las organizaciones obligadas deben crear un Órgano de Control
Interno (OCI) que contará con la representación de las distintas
áreas de negocio del sujeto obligado. No será obligatorio para
los sujetos que ocupen a menos de 50 personas y cuyo
volumen de negocios o balance general anual no supere los 10
millones de euros.

3. medidas de control interno | conversia
3 plan anual de formación
los empleados deben conocer las exigencias de la ley
10/2010, de 28 de abril.
Los sujetos obligados deberán disponer de un plan de formación
en materia de prevención del blanqueo de capitales y
financiación del terrorismo. Además, deberán acreditar que su
representante ante el SEPBLAC ha recibido una formación
adecuada para desempeñar sus funciones sin problemas.
4 examen anual externo
las medidas de control interno serán examinadas
anualmente por un experto externo
El resultado de dicho examen será un informe escrito en el que
se explicarán las medidas de control interno existentes,
valorando su eficacia y proponiendo, en caso necesario,
rectificaciones o mejoras.
En los dos años sucesivos al primer examen, este podrá ser
sustituido por un informe de seguimiento.

4. medidas de control interno | conversia
5 manual de control interno
este manual también puede denominarse de prevención y
podrá ser revisado por el sepblac
Para librarse de problemas, las organizaciones obligadas deben
aprobar un manual de prevención del blanqueo de capitales y
financiación del terrorismo. Este deberá ser actualizado
regularmente, dejando por escrito las medidas de control interno
adoptadas.
6 representante ante sepblac
el representante debe residir en españa y ejercer de
administrador o director de la sociedad
Los sujetos obligados deben designar un representante ante el
SEPBLAC, que será el responsable del cumplimiento de las
obligaciones de información establecidas en la Ley. El
representante puede autorizar hasta dos personas para que
actúen bajo su dirección y responsabilidad.
La propuesta de nombramiento del representante (y autorizados)
debe ir acompañada de una descripción detallada de su
trayectoria profesional.

5. medidas de control interno | conversia
7 políticas y procedimientos
las políticas y procedimientos deberán ser aprobadas y
quedar por escrito
Con el objetivo de prevenir e impedir operaciones relacionadas
con el blanqueo de capitales, los sujetos obligados han de
aprobar por escrito y aplicar políticas y procedimientos
adecuados en distintas materias:
• Diligencia debida
• Información
• Conservación de documentos
• Control interno
• Evaluación y gestión de riesgos
• Garantía del cumplimiento de las disposiciones pertinentes
• Comunicación
• Admisión de clientes

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En el blog de Conversia.org encontrarás cuestiones relativas a la Prevención
de Riesgos Laborales, aquellas sobre administradores de fincas y sobre la
Ley de Prevención del Blanqueo de Capitales.

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