Diplomado en Planeamiento Estratégico y Presupuesto por Resultados - Planeamiento Estratégico en el Sector Público

DIPLOMADO EN PLANEAMIENTO
ESTRATÉGICO Y PRESUPUESTO POR
RESULTADOS
TEMA: Planeamiento Estratégico en
el sector Público
Docente: MBA. Javier Eduardo Ormea Villavicencio
ESCUELA EMPRESARIAL DEL PERÚ

Proceso mediante el cual y a través
del análisis de la situación actual
permite orientar la toma de
decisiones a futuro con el fin de
lograr la consecución de los
objetivos de mediano y largo plazo
establecidos
PLANEAMIENTO ESTRATEGICO

Determinar la dirección a seguir
para la consecución de los
objetivos de mediano y largo plazo,
desarrollando estrategias
competitivas y estableciendo
alianzas estratégicas con el sector
privado y la sociedad civil
PLANEAMIENTO ESTRATEGICO

Lograr la consistencia entre los
objetivos estratégicos del
gobierno y los planes de cada
uno de sus organismos y el
alineamiento de la alta dirección
y el personal de cada Institución
DIRECCION ESTRATEGICA

Análisis del entorno o ambiente externo (entorno
general y entorno específico)
Análisis de la realidad interna de la institución
Visión y Misión de la Institución
Formulación de los objetivos estratégicos y
específicos. Selección de estrategias y ruta de
acción. Estimación de recursos financieros.
Seguimiento y evaluación ( Indicadores de
impacto y resultado, medición del desempeño,
retroalimentación)
PROCESO DE PLANEACION
ESTRATEGICA

EL CICLO DE LA PROGRAMACION
ESTRATEGICA

Lo más importante del proceso de
programación estratégica
Es el marco de referencia para la
toma de decisiones estratégicas
VISION - MISION

Lo que se quiere o desea ser en un futuro
Es la declaración más importante de los
valores , aspiraciones y metas por alcanzar.
Constituye el eje que establece estrategias
para lograr un cambio cualitativo
Un visión a nivel nacional impulsa el proceso
de desarrollo de un país
VISION

¿QUÉ IMAGEN QUIERO
PROYECTAR EN EL FUTURO?
¿QUE QUIERO SER EN EL
FUTURO?
¿QUE SE HARA EN EL FUTURO?
¿CÓMO QUIERO QUE SEA
ESE FUTURO?
CONSTRUYAMOS LA VISION
RESPONDER A LAS
SIGUIENTES
PREGUNTAS:

Refleja lo que es la organización (Clarifica su
propósito)
Principios y valores
Su razón de ser
Población objetivo a la que está destinada
Sirve de guía interna (Marco de referencia para
decisiones)
Comunicación hacia el exterior de la organización
(apoyo e involucramiento exterior)
MISION

¿QUIENES SOMOS?
¿QUE NECESIDADES DE LA
POBLACION ATENDEMOS?
¿A QUE SECTOR SOCIAL
ESTAMOS DIRIGIDOS?
¿QUE CAMBIOS QUEREMOS
Y COMO LOGRARLOS?
CONSTRUYAMOS LA MISION
RESPONDER A LAS
SIGUIENTES
PREGUNTAS:

Entorno General: Económico, social,
político, tecnológico, legal, demográfico, etc.
Entorno específico: Afecta directamenteal
sector y/o a la institución
Se identifican oportunidades y amenazas
DIAGNOSTICO EXTERNO

Análisis al interior del sector y/o a la
Institución
Análisis de la Cadena de Valor
Agregado: Actividades Primarias y de
Apoyo
Identifican fortalezas y debilidades
DIAGNOSTICO INTERNO

ANALISIS FODA
OPORTUNIDADES AMENAZAS
EXTERNO 1. .... 1. ....
2. .... 2. ....
3. .... 3. ....
INTERNO
4. ....
5. ....
4.
5.
....
....
FORTALEZAS
1. ....
2. ....
3. ....
POTENCIALIDADES RIESGOS
4. ....
5. ....
DEBILIDADES
1. ....
2. ....
3. ....
DESAFIOS LIMITACIONES
4. ....
5. ....

El Objetivo : Propósito o fin que se pretende
alcanzar para lograr la Visión propuesta
Objetivos Estratégicos Generales:
Son objetivos de largo y mediano plazo.
Reflejan los cambios que se espera
alcanzar
Contribuyen al logro de la Visión
Deben ser expresados en términos
cualitativos y ser susceptibles de medición,
a través de indicadores objetivamente
verificables
OBJETIVOS ESTRATEGICOS GENERALES

Son propósitos explícitos en que se
divide un objetivo general
Son objetivos de mediano plazo que
contribuyen al logro del Objetivo
Estratégico General
Deben ser expresados en términos
cualitativos y ser susceptibles de
medición a través de indicadores de
objetivamente verificables
OBJETIVOS ESTRATEGICOS ESPECIFICOS

MEDICION DEL DESEMPEÑO
INDICADORES
 Son parámetros cualitativos y cuantitativos que
determinan la medida en la que un objetivo ha sido
o está siendo logrado
 Constituyen una expresión cuantitativa de lo que se
pretende alcanzar y provee la base para el seguimiento
de su desempeño
INDICADORES DE IMPACTO
Se asocian a los Lineamientos de Política y miden los
cambios que se espera lograr a mediano y largo plazo
Consideran un horizonte de tiempo mayor debido a que
existen acciones o intervenciones cuyo impacto sólo es
medible en el largo plazo

MEDICION DEL DESEMPEÑO
INDICADORES DE RESULTADO
Se asocian a los Objetivos Generales y Específicos
Reflejan el nivel de cumplimiento de los objetivos
INDICADORES DE PRODUCTO
Reflejan los bienes y servicios cuantificables

1. MARCO NORMATIVO
•POL. 1 : DEMOCRACIA
ESTADO DE DERECHO.
OBJ.5. ACCIONES DEL
ESTADO EN BASE AL P.E.
…”
•ART.9-B “ LA
COMPETENCIA DE
LOS G.R. ES LA
FORMULACION DEL
PDC..”
•ART. 194 Y 195:
“…LOS G.L.
PROMUEVEN EL
DESARROLLO Y LA
ECONOMIA LOCAL…”
•EL PROCESO DE
PLANEACION
LOCAL ES
INTEGRAL,
PERMANENTE Y
PARTICIPATIVO LEY ORGANICA
DE
MUNICIPALIDADES
27972
CONSTITUCION
POLITICA DEL
ESTADO
ACUERDO
NACIONAL
LEY ORGANICA
DE GOBIERNOS
REGIONALES

1. MARCO NORMATIVO
•LOS PROCESOS DE
PROGRAMACION
PARTICIPATIVA DEL PPTO.
EN ARMONIA CON LOS
PDRC Y PDLC.
•CONCERTACION PARA
DISEÑAR UNA VISION
COMPARTIDA Y PLANES
MULTIANUALES,
ESTRATEGICOS Y
SUSTENTABLES.
•LAS ENTIDADES DEL S.
N.P.E. AJUSTARAN SUS
PLANES ESTRATEGICOS
A LOS OBJETIVOS
ESTRATEGICOS DEL
PEDN AL 2021
•CONDUCIR EL
PROCESO DE
PLANEAMIENTO
ESTRATEGICO DE
MANERA
CONCERTADA
D. LEG. 1088 DE
CREACION DE
SINAPLAN Y
CEPLAN
D.S. Nº 054-
2011-PCM
APRUEBA EL
PLAN
BICENTENARIO
PERU AL 2021
LEY 8056, LEY
MARCO DEL
PRESUPUESTO
PARTICIPATIVO
LEY Nº 27658
LEY MARCO DE
MODERNIZACION
DEL ESTADO

1. MARCO NORMATIVO
POLÍTICAS DE ESTADO DEL ACUERDO NACIONAL
Competitividad del País
17 Afirmación de la economíasocial de mercado
18
Búsqueda de la competitividad, productividady formalización de la actividad
económica
19 Desarrollo sostenible y gestión ambiental
20 Desarrollode la ciencia y la tecnología
21 Desarrollo en infraestructurayvivienda
22
Política de comercio exterior para la ampliación de mercados con
reciprocidad
23 Política de desarrollo agrario y rural
Democracia y Estado deDerecho
1 Fortalecimiento del régimen democráticoy del Estado de derecho
2 Democratización de la vida política y fortalecimiento del sistema de partidos
3 Afirmación de la identidad nacional
4 Institucionalización del diálogo y la concertación
5
Gobierno en función de objetivos con planeamiento estratégico, prospectiva
nacional y procedimientosTransparentes
6 Política exterior para la paz, la democracia, el desarrollo y la integración
7
Erradicación de la violencia y fortalecimiento del civismo y de la seguridad
ciudadana
8
Descentralizaciónpolítica, económicay administrativa para propiciarel
desarrollo integral, armónico y sostenido del Perú.
9 Política de Seguridad Nacional
Equidad y Justicia Social
10 Reducción de la pobreza
11 Promoción de la Igualdad de Oportunidadessin Discriminación
12
Acceso Universal a una Educación Pública Gratuita y de Calidad y Promoción
y Defensa de la Cultura y del Deporte
13 Acceso Universal a los Servicios de Salud y a la Seguridad Social
14 Acceso al Empleo Pleno, Digno y Productivo
15 Promoción de la SeguridadAlimentaria y Nutrición
16
Fortalecimiento de la Familia, Promoción y Protección de la Niñez, la
Adolescenciay la Juventud.
Estado Eficiente, Transparente yDescentralizado
24 Afirmación de un Estado eficiente y transparente
25
Cautela de la institucionalidad de las Fuerzas Armadas y su servicio a la
democracia
26
Promociónde la ética, la transparenciay erradicación de la corrupción,
lavado de dinero, evasión tributaria a y el contrabando
27 Erradicación de la producción, el tráfico y el consumo ilegal de drogas
28
Plena vigencia de la Constitución y de los derechos humanos y acceso a la
justicia e independenciajudicial
29 Acceso a la información, libertadde expresión y libertad de prensa
30 Eliminación del terrorismo y afirmación de la Reconciliación Nacional
31 Sostenibilidad fiscal y reduccióndel peso de la deuda
32 Gestión del Riesgo de Desastres

2. MARCO NORMATIVO
DERECHOS FUNDAMENTALES Y DIGNIDAD DE LAS PERSONAS
OPORTUNIDADES Y ACCESO A LOSSERVICIOS
ECONOMIA,
COMPETITIVIDADY
EMPLEO
DESARROLLO
REGIONAL E
INFRAESTRUCTURA
ESTADO Y
GOBERNABILIDAD
RECURSOS NATURALES
Y AMBIENTE

TIPOS DE PLANES
PLAN
ESTRATEGICO DE
DESARROLLO
NACIONAL
PLANES
ESTRATEGICOS
SECTORIALES
PLANES DE
DESARROLLO
REGIONALES
CONCERTADOS
PLANES DE
DESARROLLO
MUNICIPALIDADES
PROVINCIALES
CONCERTADOS
PLANES DE
DESARROLLO
MUNICIPALIDADES
DISTRITALES
CONCERTADOS
LA PLANIFICACION ESTRATEGICA GUBERNAMENTAL EN EL PERU

INSTRUMENTO DE PLANIFICACION ESTRATEGICA QUE SE
ELABORA PARTICIPATIVAMENTE Y CONSTITUYE UNA
GUIA PARA LA ACCION DE LAS ENTIDADES DEL ESTADO Y
UN MARCO ORIENTADOR PARA LA ACCION DEL SECTOR
PRIVADO
P.E.D.C

P.E.D.C
PROPUESTA ACORDADA POR LOS ACTORES CLAVES DE LA UNIDAD
TERRITORIAL PARA ORIENTAR SU PROCESO DE DESARROLLO
TERRITORIAL.

PLANES ESTRATÉGICOS
DE DESARROLLO
PLANESESTRATÉGICOS
DE DESARROLLO
PROVINCIAL
PLANESESTRATÉGICOS
DESARROLLO
DISTRITAL
PLAN EST. INST.DE
MEDIANOPLAZO
( PEI )
PLANOPERATIVO
INSTITUCIONA L
(.POI)
PLANESESTRATÉGICOS
DE DESARROLLO REG-
CONCERTADO
PLAN EST. INST- DE
MEDIANOPLAZO (
PE I )
PLANOPERATIVO
INSTITUCIONA L
(.POI)
PLAN EST. INST- DE
MEDIANOPLAZO (
PE I )
PLANOPERATIVO
INSTITUCIONA L
(.POI)
PLAN EST.INSTITUCIONAL
DE MED-PLAZO
( PEI )
PLAN
OPERATIVO
INSTITUCIONAL
(POI)
PLANOPERATIVO
INSTITUCIONA L
(.POI)
PLAN ESTRAT.
INSTITUCIONAL
DE MEDIANO
PLAZO DEL
SECTOR
( PE I )
PRESUPUESTO
PRESUPUESTO
Programas
Presupuestales
con enfoque
por resultados
(PPER)
PRESUPUESTO
PLAN
OPERATIVO
INSTITUCIONAL
(.POI)
PRESUPUESTO
Programas
Presupuestales
con enfoque
por resultados
(PPER)
ENTIDADESAUTONOMAS SECTORES GOB. REGIONALES
GOB.PROVINCIALES GOB.DISTRITALES
ORGANISMOS
ADSCRITOS
PLAN ESTRAT.
INSTITUCIONAL
DE MEDIANO
PLAZO DELOS
( PE I )
28
PRESUPUESTO
Programas
Presupuestales
con enfoque
por resultados
(PPER)
PRESUPUESTO
Programas
Presupuestales
con enfoque
por resultados
(PPER)
ARTICULACIÓN DE PLANES DENTRO DEL SISTEMA NACIONAL DE PLANEAMIENTO
ACUERDO NACIONAL
PLAN BICENTENARIO: PERU AL2021
2012 - 2021
PLAN NACIONAL DE MEDIANO PLAZO
2012 - 2016 /2017 - 2021

PLANES DE DESARROLLO
CONCERTADOS
PRESUPUESTO PARTICIPATIVO
PLAN ESTRATEGICO INSTITUCIONAL
PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL : 1 AÑO
PROGRAMACION MULTIANUAL DE
INVERSIONES
VINCULANTE
PLANES VINCULANTES

DEFINICION DE LOS PLANES
PLAN ESTRATEGICO
DE DESARROLLO
NACIONAL A M.P.
ES EL INSTRUMENTO DE PLANEAMIENTO QUE COMPRENDE LA
ESTRATEGIA DE MEDIANO PLAZO, LOS OBJETIVOS ESPECÍFICOS, LAS
LÍNEAS DE BASE, METAS Y LOS PROGRAMAS MULTISECTORIALES E
INTERREGIONALES DE PRIORIDAD NACIONAL.
ES ORIENTADORA PARA LOS PLANES ESTRATÉGICOS SECTORIALES MULTIANUALES
Y PARA LOS PLANES DE DESARROLLO REGIONAL Y LOCAL CONCERTADOS, CUYA
ACTUALIZACIÓN TENDRÁ EN CUENTA EL ANÁLISIS DE LAS TENDENCIAS
INTERNACIONALES
SU PERIODO SE DETERMINA A PARTIR DE LOS CINCO (05) AÑOS. TIENE
CARÁCTER VINCULANTE RESPECTO A LAS ACTIVIDADES DE PLANEAMIENTO DE
MEDIANO PLAZO DE TODAS LAS ENTIDADES DE LOS TRES NIVELES DE GOBIERNO.
CONTIENE LA MATRIZ DE RESULTADOS FINALES Y RESULTADOS ESPECÍFICOS A SER
PRIORIZADA DURANTE EL PERIODO DE VIGENCIA DEL PLAN.

PLAN ESTRATEGICO
SECTORIAL
MULTIANUAL
SON LOS INSTRUMENTOS DE PLANEAMIENTO MULTIANUAL (PERÍODO
ELABORAN LOS MINISTERIOS DEL PODER EJECUTIVO (SECTORES), EL
DE 5 AÑOS) QUE
CONGRESO DE LA
REPÚBLICA, EL PODER JUDICIAL Y LOS ORGANISMOS CONSTITUCIONALES AUTÓNOMOS,
AJUSTADOS A LOS PLANES ESTRATÉGICOS DE DESARROLLO NACIONAL DE LARGO Y MEDIANO
PLAZO.
CONTIENEN LA VISIÓN DE FUTURO SECTORIAL, EL DIAGNÓSTICO SITUACIONAL DEL SECTOR, LOS
LINEAMIENTOS DE POLÍTICA SECTORIAL, LOS OBJETIVOS SECTORIALES, LAS METAS SECTORIALES,
LA PROGRAMACION MULTIANUAL DE INVERSIONES SECTORIALES Y LOS PROGRAMAS Y
PROYECTOS ESTRATÉGICOS QUE COMPETEN AL SECTOR.

MUNICIPALES PROVINCIALES
CONCERTADOS
SON LOS INSTRUMENTOS DE PLANEAMIENTO MULTIANUAL (PERÍODO DE 8
AÑOS) QUE ELABORAN LOS GOBIERNOS PROVINCIALES, ALINEADOS A LOS
PLANES DE DESARROLLO REGIONALES CONCERTADOS Y AL PLAN ESTRATÉGICO
DE DESARROLLO NACIONAL DE LARGO PLAZO.
CONTIENEN LA VISIÓN DE FUTURO COMPARTIDA DE LA REGIÓN ADECUADA A
LA VISIÓN COMPARTIDA NACIONAL DEL PLAN BICENTENARIO, O PUEDEN
TOMAR LA MISMA, EL DIAGNÓSTICO SITUACIONAL, LOS LINEAMIENTOS DE
POLÍTICA, LOS OBJETIVOS, LAS METAS, LA PROGRAMACION MULTIANUAL DE
INVERSIONES, LOS PROGRAMAS PRESUPUESTALES CON ENFOQUE DE
RESULTADOS Y PROYECTOS ESTRATÉGICOS EN EL ÁMBITO DE SU
COMPETENCIA.

MUNICIPALES DISTRITAL
CONCERTADOS
SON LOS INSTRUMENTOS DE PLANEAMIENTO MULTIANUAL (PERÍODO DE 5
AÑOS) QUE ELABORAN LOS GOBIERNOS DISTRITALES, ALINEADOS A LOS PLANES
DE DESARROLLO MUNICIPAL PROVINCIAL CONCERTADOS Y PLAN ESTRATÉGICO
DE DESARROLLO NACIONAL DE MEDIANO PLAZO.
CONTIENEN LA VISIÓN COMPARTIDA NACIONAL DEL PLAN BICENTENARIO, O
PUEDEN TOMAR LA MISMA EL DIAGNÓSTICO SITUACIONAL, LOS LINEAMIENTOS
DE POLÍTICA, LOS OBJETIVOS, LAS METAS, LA PROGRAMACION MULTIANUAL DE
INVERSIONES, Y LOS PROGRAMAS PRESUPUESTALES CON ENFOQUE DE
RESULTADOS Y PROYECTOS ESTRATÉGICOS EN EL ÁMBITO DE SU COMPETENCIA.

COMPONENTES DEL PLAN
POLÍTICO
TÉCNICO
PERMANENTE
PENSAMIENTO ESTRATÉGICO
ENFOQUE INTEGRAL Y PROSPECTIVO
METODOLOGÍA ARTICULADORA
CONCERTADO
EQUIPO ESPECIALIZADO
PARTICIPATIVO
CONCERTADO
DESCENTRALIZADOR
APROPIACIÓNCOLECTIVA
LEGITIMO
ACTORES ASUMIENDO ROLES
INCORPORACIÓN PPTO.PART.
SEGUIMIENTO & MONITOREO
EVALUACIÓN

AJUSTE DE LOS PLANES
PLAN DE
DESARROLLO
REGIONAL
CONCERTADO
PLAN DE
DESARROLLO
MUNICIPAL
PROVINCIAL
CONCERTADO
PLAN DE
DESARROLLO
MUNICIPAL
PROVINCIAL
CONCERTADO
PLAN
ESTRATEGICO
DE
DESARROLLO
NACIONAL
AJUSTE ACTUALIZACION Y AJUSTEFORMULACION Y AJUSTE
20212018

PLAN ESTRATEGICO DE DESARROLLO
NACIONAL - PEDN
PLAN DE DESARROLLO REGIONAL
CONCERTADO - PDRC
PLAN DE DESARROLLO MUNICIPAL
PROVINCIAL CONCERTADO- PDMPC
PLAN DE DESARROLLO MUNICIPAL
DISTRITAL CONCERTADO- PDMDC

INDICADORES DEL PEDN SELECCIONADOS PARA EL AJUSTE DEL PDC
EJE 1: DERECHOS
FUNDAMENTALES Y
DIGNIDAD DE LAS
PERSONAS
O.E.N.: REDUCCION DE LAS
INEQUIDADES Y DE LA
POBREZA Y POBREZA
EXTREMA
INDICADOR:
-% DE POBLACION EN SITUACION
DE POBREZA.
-% DE LA POBLACION EN
SITUACION DE POBREZA
EXTREMA

• TASA D
MORT
INFAN
E
ALIDAD
TIL
• TASA DE
DESNUTRIC
CRONICA I
ON
NFANTIL
•COMPRENSIN LECTORA
IANTES DE
DO DE EBR.
UMEROSY
ONES PARA
R PROBLEMAS
2DO.GRADO
EN ESTUD
2DO. GRA
•USO DEN
OPERACI
RESOLVE
MATEM.
EBR
• COBERTURAEN
AGUA.
• COBERTUR
ALCANTARI
• COBERTUR
SERVICIOS
ELECTRICID
A EN
LLADO
ADE
DE
AD
ACCESO
UNIVERSAL DE LA
POBLACION A
SERVICIOS
ADECUADOS DE
AGUA Y
ELECTRICIDAD
HU
SOC
ACCESO EQUITATIVO
A UNA EDUCACION
INTEGRAL QUE
PERMITA EL
DESARROLLO PLENO
DE LAS CAPACIDADES
MANSEN
IEDAD
ACCESO
UNIVERSAL A
SERVICIOS
INTEGRALESDE
SALUD CON
CALIDAD
NUTRICION
ADECUADA PARA
LOS INFANTES Y
LAS MADRES
GESTANTES
EJE 2: OPORTUNIDADES Y ACCESO A LOS SERVICIOS

POLITICA ECONOMICA ESTABLE Y
PROVISORA, QUE ALIENTA EL CRECIMIENTO
ECONOMICO SOSTENIDO A TRAVES DE LA
INVERSION PRIVADA Y PUBLICA EN
ACTIVIDADES GENERADORAS DE EMPLEO
ESTRUCTURA PRODUCTIVA
DIVERSIFICADA, COMPETITIVA,
SOSTENIBLE Y CON ALTO VALOR
AGREGADO YPRODUCTIVIDAD
INCREMENTO DE LOS EMPLEOS
ADECUADOS PARA LA
MODERNIZACION INCLUSIVA
PARTICIPACION DEL VAB MANUFACTURERO
EN EL PBI TOTAL.
INCREMENTO PBI PERCAPITA
% DE EMPLEO ADECUADO
EJE 4: ECONOMIA, COMPETITIVIDAD Y EMPLEO

• LONGUITUD DE LA RED VIAL NACIONAL ASFALTADA
• LONGUITUD DELA RED VIAL DEPARTAMENTAL ASFALTADA
SUFICIENTE Y ADECUADA INFRAESTRUCTURA
ECONOMICA Y PRODUCTIVA DESCENTRALIZADA
DE USO PUBLICO
• % DEL TERRITORIO NACIONAL CON ORDENAMIENTOTERRITORIAL
• % DEL TERRITORIO DEPARTAMENTAL CON ORDENAMIENTO
TERRITORIAL.
ACTIVIDAD INDUSTRIAL DIVERSIFICADA YCON
ALTO VALOR AGREGADO EN LOS SECTORES
AGRARIO, PEQUERO, MINERO Y TURISTICO,
CONCORDANTE CON LAS VENTAJAS
COMPARATIVASY COMPETITIVAS DE CADA
ESPACIO GEOGRAFICO REGIONAL
EJE 5: DESARROLLO REGIONAL E INFRAESTRUCTURA

RECURSOS NATURALES Y DIVERSIDAD
BIOLOGICA CONSERVADOS Y APROVECHADOS
DE MANERA SOSTENIBLE, CON PARTICIPACION
Y BENEFICIO DE LAS POBLACIONES LOCALES
% DE AREAS NATURALES PROTEGIDAS CON
PLAN MAESTRO EN EJECUCION.
EJE 6: RECURSOS NATURALES Y AMBIENTE

FORMULA APRUEBATIPO DE PLAN ROL CEPLAN
DIRECTIVAS
DIRECTIVAS
DIRECTIVAS
COORDINA
DIRECTIVAS
M.P.
G.R
MINISTERIOS
CEPLAN
M.D.
CONCEJO
PROVINCIAL
CONCEJO
REGIONAL
MINISTRO
SECTOR
CONCEJO
MINISTROS
CONCEJO
DISTRITAL
PDMPC
PDRC
PESEM
PEDN
PDMDC
FORMULACION Y APROBACION DE PLANES

CICLO DE PLANIFICACIÓN
FORMULACIÓN
DIAGNOSTICO
IMPLEMENTACIÓN
SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN

FASES OPERATIVAS
DIAGNOSTICO
PREPARACION
FORMULACION
SEGUIMIENTO Y EVALUACION
VALIDACION
IMPLEMENTACION

FASES DE LA RUTA METODOLOGICA
DIAGNOSTICO
PREPARACION
FORMULACION
VALIDACION

QUE ES LA PROSPECTIVA?
PLANIFICACION ESTRATEGICA Y PLANIFICACION
PROSPECTIVA
ESTUDIOS DE FUTURO
PLANEAMIENTO
ESTRATEGICO
GESTION DE POLITICA
PUBLICA
ESCENARIOS DESEABLES Y POSIBLES (EXTRAPOLACION
ACTIVA Y CONSTRUCTIBA)
ESCENARIOS PROBABLES (EXTRAPOLACION PASIVA)
CAMBIOS ESTRUCTURALES
APLICACIÓN DE DECISIONES
CON PARTICIPACION.

PLANIFICACION ESTRATEGICA Y PLANIFICACION PROSPECTIVA
DIAGNOSTICO
ESTRATEGICO
ESTRATEGIAS
FUTURIBLES
EJECUCION
MONITOREO Y
EVALUACION
ESTADO DE LA SITUACION Y
TENDENCIAS
DETERMINACION DE LA BRECHA
(ESCENARIO DESEABLE VS.
SITUACION ACTUAL)
ANALISIS FODA
POLITICAS Y PROYECTOS
PARA CERRAR BRECHAS
PLAN Vs PPTO
GESTION DE
CONFLICTOS
ACTORES
SOCIALES
SEGUIMIENTO Y
CONTROL
EVALUACION
EX POST
LECCIONES
APRENDIDAS
PROCESO DE PLANIFICACION ESTRATEGICA PROSPECTIVA
1
ELABORACION DE
ESCENARIOS
DESEABLES PARA
EL FUTURO
2
34
5

PLANIFICACION ESTRATEGICA Y PLANIFICACION PROSPECTIVA
PROCESO DE PLANIFICACION ESTRATEGICA PROSPECTIVA
1
ELABORACION DE
ESCENARIOS DESEABLES
PARA EL FUTURO
SITUACION ACTUAL
FUTURO NO EXPLORADO
FUTURO NO EXPLORADO
FUTUROS
PROBABLES
FUTUROS POSIBLES
VISION DEL
FUTURO
DESEADO
FUTURO
CAMINOSPOSIBLES

PROCESO DE LA PLANIFICACION ESTRATEGICA
FASES DE PROCESO DE FORMULACION DEL PDRC/PDPC/PDDC
FASE 4: OBJETIVOS ESTRATEGICOS
• ¿DÓNDE QUEREMOS IR?
• ¿QUÉ RESULTADOS ESPERAMOS LOGRAR?
OBJETIVOS ESTRATÉGICOS
• LOGROS QUE SE ESPERA CONCRETAR EN UN PLAZO DETERMINADO.
• CONSTITUYEN EL INSTRUMENTO PRINCIPAL PARA ESTABLECER LOS
CURSOS DE ACCIÓN PREFERENTES EN UN PLAZO DEFINIDO, SOBRE
LOS CUALES SE ESTABLECEN LOS GRANDES ÍTEMS DE LOS RECURSOS
NECESARIOS.
• DEBEN PARTIR NECESARIAMENTE DE UN ANÁLISIS SITUACIONAL
(DIAGNÓSTICO) QUE PERMITA IDENTIFICAR LAS BRECHAS QUE
DIFICULTAN OBTENER EL MEJORAMIENTO ESPERADO Y LOS
RESULTADOS QUE SE QUIERE ALCANZAR.

LA DEFINICIÓN DE LOS OBJETIVOS PERMITIRÁ SELECCIONAR LAS ACTIVIDADES/PROYECTOS/PROGRAMAS
PRIORITARIOS PARA EL DESARROLLO TERRITORIAL Y APROVECHAR LAS OPORTUNIDADES.
SON LOGROS QUE LA ENTIDAD PERSIGUE EN UN PLAZO DETERMINADO. ESTOS DEBEN SER COHERENTES
CON LA VISION Y ORIENTACIONES DE LAS POLÍTICAS.
LOS OBJETIVOS ESTRATÉGICOS SURGEN COMO RESPUESTA A UNA PREGUNTA ESENCIAL:
¿QUÉ DEBEMOS LOGRAR EN EL MEDIANO Y LARGO PLAZO, PARA HACER REALIDAD LA VISION?

POTENCIALIDAD
OPORTUNIDAD
LIMITACIONES
PROBLEMA
¿Cómo SE PUEDE UTILIZAR?
¿Cómo SE PUEDE APROVECHAR?
¿Cómo SE PUEDE SUPERAR?
¿Cómo SE PUEDE SOLUCIONAR?
PREGUNTAS PARA FORMULAR LOS OBJETIVOS ESTRATEGICOS

SU DEFINICIÓN DEBE PERMITIR IDENTIFICAR ACCIONES EN ÁMBITOS DE:
PRODUCTOS ESTRATÉGICOS
PROCESOS CLAVES
COBERTURA
CALIDAD
OPORTUNIDAD DEL SERVICIO, ETC
“MEJORAR, AMPLIAR, REDISEÑAR, OPTIMIZAR, ALCANZAR, GENERAR,
ADECUAR”

COMO SE REDACTAN?
• EVIDENCIAR EL CAMBIO O TRANSFORMACIÓN QUE SE ESPERA.
• RESPONDER A LA CIUDADANÍA HACIA DÓNDE SE DIRIGEN LOS
RECURSOS ASIGNADOS.
• RESPONDER SOBRE EL BENEFICIO ESPERADO PARA LOS USUARIOS.

CONSTITUYEN LA BASE PARA EL ESTABLECIMIENTO DE LOS INDICADORES.
LOS INDICADORES QUE PERMITIRÁN MEDIR EL AVANCE DE LAS ACCIONES
GUBERNAMENTALES HACIA LOS RESULTADOS.

ESTRUCTURA DE OBJETIVOS
OBJETIVO
ESTRATEGICO
EJE
ESTRATEGICO
OBJETIVO
ESPECIFICO2
OBJETIVO
ESPECIFICO1
OBJETIVO
ESPECIFICO3
INDICADOR
INDICADOR
INDICADOR
INDICADOR
LINEADE
BASE
LINEADE
BASE
LINEADE
BASE
LINEADE
BASE
METAFIN
METAINIC.
METAFIN
METAINIC.
METAFIN
METAINIC.
METAFIN
METAINIC.

RESUMEN DEL PLAN ESTRATEGICO, EN FORMA CONCRETA, PRESENTA LA
INFORMACION ESENCIAL DEL PLAN.
RESUMEN DEL PLAN ESTRATEGICO, EN FORMA CONCRETA, PRESENTA LA
INFORMACION ESENCIAL DEL PLAN.
HERRAMIENTA PARA FACILITAR EL PROCESO DE CONCEPTUALIZACION,
DISEÑO Y EJECUCION DEL PLAN ESTRATEGICO.
LA PLANIFICACION Y LA MATRIZ DEL MARCO LOGICO
QUE ES EL MARCO LOGICO?

MARCO LOGICO
MARCO
LOGICO
EVALUACION
DISEÑO
EJECUCION
HERRAMIENTA PARA FORTALECER EL DISEÑO, LA EJECUCION Y LA EVALUACION DEL PLAN ESTRATEGICO

DIAGNOSTICO VISION OBJETIVOS
ESTRATEGICOS
INDICADORES
LINEA DE BASE
META
PRODUCTO
ACTIVIDADESCOMPONENTESPROPOSITOFIN

Medio de
Verificación
SupuestosIndicador
Fin/Fines
Propósito
Componentes
Actividades
Nivel de
Objetivo

Medio de
Verificación
SupuestoIndicador
Fin/Fines
Propósito
Componentes
Actividades
Nivel de
Objetivo

FINES son los IMPACTOS
esperados, o efectos derivados
del PROPÓSITO.
FINES son los “objetivos
superiores” a cuyo logro
contribuye el PROPÓSITO.
Los fines normalmente se
realizan en el largo plazo.
FIN
PROPÓSITO

Medio de
Verificación
SupuestosIndicador
Fines
Propósito
Componentes
Actividades
Nivel de
Objetivo

El PROPÓSITO es el
RESULTADO que asegura la
solución del problema.
Es el OBJETIVO CENTRAL
El PROPÓSITO
resultado de
es el
usar los
productos (componentes).

Medio de
Verificación
SupuestoIndicador
Fines
Propósito
Componentes
Actividades
Nivel de
Objetivo

Los COMPONENTES son los
PRODUCTOS resultantes de
la EJECUCIÓN de
actividades.
Se expresan en:
Puesta en Valor
Áreas reforestadas
Capacidad institucional
desarrollada
Comunidad con educación
ambiental
 Servicios Hídrico.

Las ACTIVIDADES son las tareas
o acciones que deben ser
realizadas para completar los
COMPONENTES
En el ML no es necesario que
las actividades se detallen o
desagreguen demasiado.
identifiquen en el nivel
Es suficiente con que se
de
“macroactividades”,
indicando a qué componente
pertenecen. ACTIVIDADES
DEL COMPONENTE 1
COMPONENTES
1 2
ACTIVIDADES
DEL COMPONENTE 2

Medios de
Verificación
SupuestosIVOs
Fin
Propósito
Componente
Actividad
Nivel de
Objetivo

LOS INDICADORES SON LA EXPRESIÓN DE MEDIDA DE LOS NIVELES DE OBJETIVOS:
EJEMPLO:
 PROPÓSITO: “SERVICIOS AMBIENTALES OFERTADOS EN SELVA CENTRAL”
 INDICADOR: “% DE RECUPERACIÓN DE BOSQUES EN CADA AÑO DE AVANCE DEL PLAN,
 INDICADOR-META: “AL FINAL DE QUINCE AÑOS LOS BOSQUES SE HAN RECUPERADO EN
50%, PASANDO DE 2 A 3 BOSQUES ”
CALIDAD, CANTIDAD Y TIEMPO

PROPOSITO
COMPONENTES
ACTIVIDAD.
FIN
INDICADORES DE EFECTO
INDICADORES DE PRODUCTO
INDICADORES DE INSUMOS
INDICADORES DE IMPACTO
INDICADORES OBJETIVAMENTE VERIFICABLES – IVOS

EJEMPLOS DE LOS INDICADORES
RESULTADOS
SERVICIO AMBIENTAL
RECUPERACION DE AREAS DEFORESTADAS
PRODUCTO
INSUMO
IMPACTO
FIJACION DE CARBONO
AREAS REFORESTADAS
N° DE PLANTONES POR
HECTAREA

Medios de
Verificación
SupuestosIndicador
Fin
Propósito
Componente
Actividad
Nivel de
Objetivo

MEDIOS DE VERIFICACION
 SON LA BASE DEL SISTEMA DE INFORMACIÓN PARA EL
SEGUIMIENTO Y LA EVALUACIÓN DEL PLAN.
 EN LOS MEDIOS DE VERIFICACIÓN SE ESTABLECE DÓNDE
SE CONSEGUIRÁ, Y CON QUÉ FRECUENCIA, LA
INFORMACIÓN QUE PROVEERÁ LOS DATOS PARA
ACTUALIZAR LOS INDICADORES Y CONFRONTARLOS CON
LAS METAS Y LA LÍNEA DE BASE.
 SON INTERNOS O EXTERNOS AL PLAN

Medios de
Verificación
SupuestosIndicador
Fin
Propósito
Componente
Actividad
Nivel de
Objetivo
SUPUESTOS

 FACTORES EXTERNOS Y CUYA OCURRENCIA ES NECESARIA PARA ASEGURAR EL
CUMPLIMIENTO DE OBJETIVOS DEL PLAN.
 SUPUESTOS EN CADA NIVEL:
◦ DE ACTIVIDAD A COMPONENTE
◦ DE COMPONENTE A PROPÓSITO
◦ DE PROPÓSITO A FIN
SUPUESTOS

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