1. Medidas cautelares en el
proceso penal
JORGE J. VALDA DAZA
Ilustre Colegio de Abogados de La Paz – Bolivia
Escuela de Postítulo y Prácticas Jurídicas
Valda-Daza Abogados Law Office
2. Sumario
Introducción
Soporte constitucional
Componentes y características
Medidas cautelares de carácter personal
Medidas cautelares de carácter real
Jurisprudencia
4. Medidas cautelares en cuanto al proceso
etapa
preliminar
etapa
preparatoria
juicio oral impugnación ejecución
¿Cuándo puede disponerse las medidas cautelares?
¿Qué autoridad debe resolver la solicitud?
¿Toda medida cautelar se puede impugnar?
¿De algún modo las medidas cautelares causan estado?
¿Qué tipo de medidas cautelares puedes convertirse en parte del cumplimiento de la pena?
¿un medio o un fin?
5. Garantías constitucionales y medidas
cautelares
debido
proceso
presunción
de inocencia
prohibición
de
autoincriminación
legalidad
Juez natural
6. Elementos normativos fundamentales
para la aplicación racional de medidas
cautelares
La Constitución Política del Estado señala:
Artículo 23. I. Toda persona tiene derecho a la libertad y seguridad personal. La
libertad personal sólo podrá ser restringida en los límites señalados por la ley,
para asegurar el descubrimiento de la verdad histórica en la actuación de las
instancias jurisdiccionales.
IV. Toda persona que sea encontrada en delito flagrante podrá ser aprehendida
por cualquier otra persona, aun sin mandamiento. El único objeto de la
aprehensión será su conducción ante autoridad judicial competente, quien deberá
resolver su situación jurídica en el plazo máximo de veinticuatro horas.
7. Elementos normativos fundamentales
para la aplicación racional de medidas
cautelares
El art. 9.1 del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos (PIDCP) determina
que:
“Todo individuo tiene derecho a la libertad y a la seguridad personales. Nadie
podrá ser sometido a detención o prisión arbitrarias. Nadie podrá ser privado de
su libertad, salvo por las causas fijadas por ley y con arreglo al procedimiento
establecido en ésta”
Por su parte, el art. 7 inc. 2) de la Convención Americana sobre Derechos
Humanos dice:
“Nadie puede ser privado de su libertad física, salvo por las causas y en las
condiciones fijadas de antemano por las Constituciones Políticas de los Estados
Partes o por las leyes dictadas conforme a ellas”.
8. Jurisprudencia Corte Interamericana de
DDHH
Caso Gangaram Panday Vs. Surinam
Sentencia de 21 de enero de 1994
Señala el artículo 7 de la Convención lo siguiente:
2. Nadie puede ser privado de su libertad física, salvo por las causas y en las condiciones fijadas de
antemano por las Constituciones Políticas de los Estados Partes o por las leyes dictadas conforme a ellas.
3. Nadie puede ser sometido a detención o encarcelamiento arbitrario.
Esta disposición contiene como garantías específicas, descritas en sus incisos 2 y 3, la prohibición
de detenciones o arrestos ilegales o arbitrarios, respectivamente. Según el primero de tales
supuestos normativos, nadie puede verse privado de la libertad personal sino por las causas, casos o
circunstancias expresamente tipificadas en la ley (aspecto material), pero, además, con estricta
sujeción a los procedimientos objetivamente definidos por la misma (aspecto formal). En el
segundo supuesto, se está en presencia de una condición según la cual nadie puede ser sometido a
detención o encarcelamiento por causas y métodos que -aún calificados de legales- puedan
reputarse como incompatibles con el respeto a los derechos fundamentales del individuo por ser,
entre otras cosas, irrazonables, imprevisibles, o faltos de proporcionalidad.
9. Carácterísticas
JURISDICCIONALIDAD
INSTRUMENTALIDAD
PROVISIONALIDADPROPORCIONALIDAD
EXCEPCIONALIDAD
TEMPORALIDAD
Jurisdiccionalidad: las medidas cautelares sólo pueden ser adoptadas por el
órgano jurisdiccional competente, durante cualquier momento de la tramitación del
procedimiento, pero siempre a través de resolución motivada.
Instrumentalidad: las medidas cautelares tienen como finalidad garantizar la
aplicación del iuspuniendi, y constituyen un medio para asegurar el normal
desarrollo del proceso penal al que están supeditadas en todo caso, no pudiendo
nunca ser adoptadas como medida de seguridad o como pena anticipada.
Provisionalidad: la duración máxima de las medidas cautelares coincide con la de
la tramitación del proceso al que están supeditadas, aunque si durante la
tramitación del mismo se produce una variación de los presupuestos en que se
fundamentan las medidas, éstas podrán ser modificadas o dejadas sin efecto, de
oficio o a instancia de parte. Proporcionalidad: como limitación a la libertad
individual o a la disponibilidad de ciertos bienes, las medidas cautelares pueden ser
de intensidad diversa, que el órgano jurisdiccional deberá modular para adecuarlas
al fin que con ellas se pretende, y evitar así que se conviertan en penas anticipadas
incompatibles con la presunción de inocencia.
Excepcionalidad: la necesaria compatibilización de la presunción de inocencia y la
inviolabilidad de la libertad personal con la adopción de medidas cautelares hace
que éstas se hayan de acordar necesariamente con carácter excepcional de forma
que la libertad del imputado en el proceso sea respetada salvo que se estime
indispensable, por razones de cautela o de prevención especial, la pérdida de
libertad, y ello dentro de los límites legales establecidos al efecto
Temporalidad. Las medidas cautelares son eminentemente temporales ello debido
a que no pueden tener una prolongación indefinida pues de este modo se
convierten en detenciones arbitrarias e ilegales.
10. Criterio Restrictivo
Art.7.- (APLICACIÓN DE MEDIDAS CAUTELARES Y RESTRICTIVAS). La
aplicación de medidas cautelares establecidas en este Código será excepcional.
Cuando exista duda en la aplicación de una medida cautelar o de otras
disposiciones que restrinjan derechos o facultades del imputado, deberá estarse a
lo que sea más favorable a éste.
12. Jurisprudencia Corte Interamericana de
DDHH
Chaparro Álvarez y Lapo Íñiguez vs. Ecuador (2007)
De la doctrina sentada por la Corte IDH se desprenden y se explican también otros
rasgos característicos de la prisión preventiva:
- La medida coercitiva cautelar adoptada debe ser idónea para el fin que se
persigue;
- Necesaria e Indispensable, de modo tal que no hayan otras formas menos
agresivas para neutralizar el riesgo procesal existente;
- Razonable y proporcional, tanto en relación a la calidad de la medida adoptada,
es decir, la prisión preventiva no procedería en los casos en que la pena no fuera
prisión y en relación a la cantidad de tiempo que debe durar, lo que abarca otro punto
muy importante: el límite temporal que debe tener como máximo la prisión
preventiva.
13. finalidad
Art.221.- (FINALIDAD Y ALCANCE). La libertad personal y los demás derechos y
garantías reconocidos a toda persona por la Constitución Política del Estado, las
Convenciones y Tratados internacionales vigentes y este Código, sólo podrán ser
restringidos cuando sea indispensable para asegurar la averiguación de la verdad,
el desarrollo del proceso y la aplicación de la ley.
Las normas que autorizan medidas restrictivas de derechos, se aplicarán e interpretarán
de conformidad al Artículo 7º de este Código. Esas medidas serán autorizadas por
resolución judicial fundamentada, según lo reglamenta este Código, y sólo durarán
mientras subsista la necesidad de su aplicación.
No se podrá restringir la libertad del imputado para garantizar el resarcimiento del
daño civil, el pago de costas o multas.
14. Finalidad de las medidas cautelares
ASEGURAR LA
AVERIGUACIÓN
DE LA VERDAD
EL
DESARROLLO
DEL
PROCESO
LA
APLICACIÓN
DE LA LEY
Las medidas cautelares de carácter personal, tienen como finalidad asegurar
la presencia del imputado en el juicio y evitar que obstaculice la obtención de
la verdad. Las medidas cautelares de carácter real tienen como finalidad
garantizar la reparación del daño y el pago de costas o multas. Las medidas
cautelares sobre bienes sujetos incautación o decomiso tienen como
finalidad asegurar que dichos bienes queden a efectos de prueba en el
proceso. “La coerción personal es una limitación a la libertad física de la
persona; la coerción real importa una restricción a la libre disposición de una
parte del patrimonio. Ambas tienen en común la finalidad de garantizar la
consecución de los fines del proceso y pueden afectar al imputado o a
terceros (siempre y cuando exista una decisión fundada que lo permita).
15. Atendiendo al bien jurídicamente
protegido
tutela
victima
reincidenciaesclarecimiento
a) Posibilita el esclarecimiento del hecho
evitando se altere o destruya la prueba
b) Tiende a proteger a la víctima
c) Preservando el principio de presunción de
inocencia están dirigidas a conjurar el peligro
de reiteración delictiva
16. Criterio restrictivo
Artículo 222. (Carácter). Las medidas cautelares de carácter personal, se
aplicarán con criterio restrictivo y se ejecutarán de modo que perjudiquen lo
menos posible a la persona y reputación de los afectados.
Las medidas cautelares de carácter real, serán las previstas en el Código de
Procedimiento Civil, se impondrán únicamente en los casos expresamente
indicados por este Código, así como el pago de las costas y multas.
17. Carácter restrictivo
El carácter restrictivo de las medidas cautelares de carácter personal tiene estrecha
y directa relación con el hecho de que las mismas deben ejecutarse del modo que
perjudiquen lo menos posible a la persona y reputación de los afectados. La
defensa del procesado en libertad, la excepción a dicha regla es la detención o las
medidas sustitutivas que limiten la locomoción u otros derechos. Es por ello que
las medidas cautelares se deben aplicar de modo exhaustivamente cuidadoso,
siendo INSTRUMENTOS DE EFECTIVIZACIÓN de los fines del proceso y no son
fines por sí mismos de ningún modo.
18. Política criminal diseñada respecto a las
medidas cautelares
SENTENCIA CONSTITUCIONAL 0012/2006-R
Sucre, 4 de enero de 2006
En coherencia con lo expresado, la Constitución en su art. 6.II, consagra la libertad como un derecho inviolable de la
persona e impone al Estado el deber de respetarla y protegerla, como uno de sus cometidos primordiales; sin embargo,
es la propia Constitución la que para proteger el derecho de la sociedad a su seguridad, en su art. 9, a tiempo imponer
de manera implícita límites al derecho a la libertad física, sienta las reglas básicas de procedimiento a las que debe
ajustarse toda restricción a la libertad, al garantizar que “Nadie puede ser detenido, arrestado ni puesto en prisión, sino
en los casos y según las formas establecidas por ley…”.
De la jurisprudencia glosada es posible concluir en sentido de que la política criminal diseñada por la Constitución, se
sustenta básicamente en el equilibrio entre la búsqueda de la eficiencia de la persecución penal y la salvaguarda
de los derechos y garantías que la Constitución proclama; por tanto, al ser la Constitución el instrumento jurídico
fundamental del país (parámetro normativo superior que preside la interpretación), los preceptos procesales descritos
por ésta constituyen el marco general básico, tanto para los legisladores como para los operadores jurídicos;
consiguientemente, el entendimiento jurisprudencial aludido será la línea rectora que informe la interpretación que se
haga sobre el régimen de la detención preventiva y sus medidas sustitutivas, previstas en el Código de procedimiento
penal.
19. Sentencia Constitucional 0011/2013 AIC
Sucre, 3 de enero de 2013
Las normas que autorizan medidas restrictivas de derechos, se aplicarán e interpretarán de conformidad con el
artículo 7 de este Código. Esas medidas serán autorizadas por resolución judicial fundamentada, según lo reglamenta
este Código, y sólo durarán mientras subsista la necesidad de su aplicación
No se podrá restringir la libertad del imputado para garantizar el resarcimiento del daño civil, el pago de costas o
multas” (lo resaltado nos corresponde).
De esta disposición, se extraen los siguientes elementos; primero, que la libertad y otros derechos, sólo podrán ser
restringidos cuando sea indispensable para asegurar la averiguación de la verdad, el desarrollo del proceso y la
aplicación de la Ley; segundo, que las normas que autorizan medidas restrictivas de derechos, se aplicarán e
interpretarán de conformidad con el art. 7 del CPP, que implica, el carácter excepcional de la imposición de una
cautelar, dado que responde a la existencia de duda en su aplicación, debiendo estarse a aquello que sea más
para éste. Al respecto, Silvia Barona Vilar, indica: “Así por un lado, la exigencia en el ejercicio de la acción penal del ius
puniendi por parte del Estado, ante la existencia de un hecho criminal que se imputa a una o varias personas, lleva a
a configurar una clase de tutela cautelar que pretende asegurar las posibles responsabilidades penales que puedan
derivarse de la consecución y finalización del proceso.
20. Clases de medidas cautelares
Medidas
cautelares
personales
preventivas
Presentación
espontáea
Citación
restrictivas
Detención
preventiva
Medidas
sustitutivas
provisionales
arresto
Aprehensión
Incomunicación
reales
De registro
De acción
22. MEDIDAS CAUTELARES PERSONALES
ARRESTO
CON FINES DE ORDEN PUBLICO
CON FINES INVESTIGATIVOS
APREHENSIÓN
POR PARTICULARES
CASOS DE FLAGRANCIA
POR LA POLICIA
POR LA FISCALÍA
INCOMUNICACIÓN
23. DETENCIÓN PREVENTIVA
Se debe tratar de un delito de acción pública (Art. 232 inc. 1, Art. 20) que tenga prevista pena
privativa de libertad (Art. 232 inc. 2) cuyo máximo legal sea tres años o más (Art. 232 inc. 3);
Se debe haber realizado previamente la imputación formal, es decir, debe existir pedido
fundamentado del fiscal o del querellante (Art. 233, 302);
Deben existir elementos de convicción suficientes para sostener que el imputado es con
probabilidad autor o partícipe de un hecho punible (Art. 233);
Deben existir elementos de convicción suficientes de que el imputado no se someterá a juicio
(peligro de fuga) u obstaculizará la averiguación de la verdad. (Art. 233);
No debe existir otra medida cautelar mas favorable al imputado, que sea suficiente para asegurar
que el mismo se someterá a juicio y se abstendrá de obstaculizar la averiguación de la verdad (Art.
7, 221, 222);
24. PROBABILIDAD DE AUTORIA
ELEMENTOS INDICIARIOS DE RESPONSABILIDAD PENAL Y PARTICIPACIÓN
SUSTENTABILIDAD OBJETIVA POR PARTE DEL JUEZ CAUTELAR
COMUNIDAD DE LA PRUEBA
DESVIRTUAR LA EXISTENCIA DE DICHO RIESGO PROCESAL
REVISABLE Y MODIFICABLE
25. RIESGOS PROCESALES
PELIGRO DE FUGA
TODA CIRCUNSTANCIA DEBIDAMENTE ACREDITADA QUE PERMITA DEMOSTRAR QUE
EL IMPUTADO NO SE SOMETERA AL PROCESO Y EVADIRA LA ACCIÓN DE LA JUSTICIA
PELIGRO DE OBSTACULIZACIÓN
ENTORPECIMIENTO DE LAS INVESTIGACION, PELIGRO DE DEMORA Y RIESGO DE
DESAPARICIÓN DE PRUEBAS
26. CESACIÓN A LA DETENCIÓN PREVENTIVA
CELERIDAD PARA TRAMITACIÓN (3 a 5 DÍAS)
PRESENTAR PRUEBA PREVIAMENTE (EXCEPCIONALMENTE TAMBIÉN EN
AUDIENCIA)
DESVIRTUAR LOS RIESGOS PROCESALES O LAS CIRCUNSTANCIAS POR LAS QUE
SE IMPUSO LA MEDIDA CAUTELAR EXTREMA
DURACIÓN DE LA DETENCIÓN PREVENTIVA (Num. 2 y 3 Art. 239)
REVISAVILIDAD
27. MEDIDAS SUSTITUTIVAS A LA
DETENCIÓN PREVENTIVA
ARRESTO DOMICILIARIO
OBLIGACION DE PRESENTACIÓN
ARRAIGO
PROHIBICIÓN DE CONCURRENCIA
FIANZA
PERSONAL
ECONOMICA
JURATORIA
28. Medidas cautelares de carácter real
Entre las medidas cautelares de carácter real tenemos las previstas en el Código
de Procedimiento Civil, que deben imponerse únicamente en los casos
expresamente indicados en ese código, y siempre que se trate de bienes propios
del imputado. Entre ellas se consideran el embargo, la fianza, la anotación
preventiva, la hipoteca legal, el secuestro, la intervención, etc. (Art. 222 par. II,
252 del NCPP y Art. 156 del CPC.).
