Mauricio Alvarez, consultor lider en Mexico y en America Latina de Empresas Familiares presenta "El Protocolo Familiar ¿Lo es todo?"

1. El Protocolo Familiar
¿Lo es todo?
Mauricio E. Álvarez
J. René De León

2. Mauricio Eduardo Álvarez Martínez
• Consultor de empresas familiares con certificado de consultores del
Family Firm Institute (Boston), egresado del Programa Leading the
Family Business del IMD Suiza.
• Instructor del Certificado para Consultores del Family Firm Institute
(Monterrey, Miami, Panamá, Bogotá).
• Fue consejero del Thunderbird Global Family Enterprise Program
(Phoenix, AR), del Family Firm Institute (Boston, MA) y del Family
Enterprise Research Conference (Canadá).
• Entre sus publicaciones están los libros “Lecciones para Empresarios
Familiares” Volúmenes 1, 2 y 3. Co-autor del libro “El Protocolo
Familiar”
• Dirigió durante 10 años el Centro de Empresas Familiares de la
Universidad de Monterrey.
• Su tesis doctoral versa sobre los resultados del Protocolo Familiar en
México.
2

3. Jesús René de León Rodríguez
• Socio fundador de Renovo Consultores, S.C.
• Consultor de familias empresarias.
• Miembro del consejo de administración de empresas familiares
mexicanas.
• Licenciado en Psicología por la UDEM.
• Maestría en Psicología por la Vanderbilt University en Nashville, TN.
• Ganador del Premio a la Investigación en Empresas Familiares
Latinoamericanas 2012.
• Profesor Asociado del Departamento de Psicología de la UDEM hasta
el 2003.
• Expositor invitado en México, Costa Rica y Estados Unidos.
• Co-autor del libro “El Protocolo Familiar”
3

4. Plan de trabajo
I. Conocernos y compartir qué tan involucrados están las
familias participantes con el Protocolo Familiar.
II. Repasar qué es el Protocolo Familiar, sus objetivos y su
contenido. Factores de éxito en su redacción.
III. Compartir nuestra postura de que el Protocolo Familiar no lo
es todo si lo vemos en forma parcial, como un simple
documento, pero que lo es todo si lo vemos como un
proceso de adaptación que dura por generaciones.
IV. Elementos Clave: El momento de hacerlo, la amplitud del
contenido y la velocidad de implementación.
V. Nuestras Conclusiones
VI. Sus conclusiones y preguntas
4

5. Preguntas abiertas
1. Presentarnos
2. ¿Qué sabemos del Protocolo Familiar? ¿Para qué creemos
que sirve?
3. ¿Tenemos un Protocolo Familiar?
4. ¿Estamos considerando elaborar un Protocolo Familiar?
5. ¿Qué esperamos de esta plática?
5

6. Hace ya más de 30 años
• “Protocolo Familiar”
• “Constitución Familiar”
• “Código de Entendimiento Familiar”
• “Plan Estratégico de la Familia”
• “Principios de Familia”
• “Convenio Familiar”
• “Políticas Familiares”
• Otros
6

7. ¿Qué es el Protocolo Familiar?
El Protocolo Familiar es el proceso mediante el cual se obtiene
en forma consensuada un grupo de acuerdos entre los
miembros de una familia, los que les permite trabajar en
paz para la empresa de su propiedad, buscando su desarrollo y
continuidad en las siguientes generaciones.
7

8. ¿Qué es el Protocolo Familiar?
• Mediante este proceso los miembros de la familia participante
se capacitan para comprender lo que implica el ser parte de
la empresa familiar y entender sus posibles roles en ella, a un
grado tal que les permite definir, con plena consciencia, qué
es lo que quieren lograr juntos, cómo desean participar en la
empresa familiar y establecer el firme compromiso de
trabajar en paz para hacer realidad lo que aspiran como
familia, como individuos y como empresarios
8

9. Objetivos generales de una proceso para
desarrollar el Protocolo Familiar
Mediante este proceso se buscará que la familia:
1) Defina en forma conjunta cuál es su visión del futuro sobre
sí misma como familia empresaria y sobre la empresa que
es de su propiedad, y
2) Diseñe las estrategias familiares que deberán seguir para
trabajar en paz y hacer ese sueño una realidad.
.
9

10. 4 Pilares sobre los que se
debe construir la paz
Pilar 1: Hablar con la verdad
Pilar 2: Tratar a todos con Justicia
Pilar 3: Saber perdonar
Pilar 4: Tener Esperanza
10
San Juan XIII – Paz en la tierra 1963
Benedicto XVI – Salvados en esperanza 2007

11. ¿Qué beneficios podemos esperar de
tener un Protocolo Familiar?
• Tener claro qué es lo que buscan como familia y como
empresa. Una visión común.
• Identificar su rol en la empresa familiar.
• Formar consciencia sobre sus deberes como socios.
• Mejorar la comunicación formal e informal.
• Preparar mejor la sucesión en el mando y en la propiedad de
la empresa.
• Establecer bases para manejar la empresa en forma
profesional.
• Fortalecer la unión familiar.
• ¿Otros?
12

12. Las posibilidades de éxito se incrementan
si se toma en cuenta lo siguiente:
1. La familia tiene prioridad sobre la empresa.
2. Mantener como cimiento los valores y principios familiares.
3. Anticiparse a los conflictos.
4. 100% de los acuerdos logrados por consenso.
5. No dejar fuera a personas clave.
6. Actitud positiva y apertura a encontrar la mejor alternativa.
7. El proceso es más importante que los acuerdos.
8. Implementar lo que se acuerda.
– Poner la propiedad en orden
– Poner la empresa en orden
– Poner a la familia en orden
9. Mantenerlo actualizado, vivo.
13
Corto Plazo
Largo Plazo

13. Procesos para el desarrollo
del Protocolo Familiar
B. Formulación
C. Conocernos mejor
D. Plan de
implementación
A.
Diagnóstico
14

14. Hasta
dónde
queremos
llegar
como
familia
La toma
de
decisiones
en la
empresa
y en la
familia
Empleo e
ingresos
para los
miembros
de la
familia
La
propiedad
futura de
la
empresa
La
sucesión
en el
mando de
la
empresa
Otros
acuerdos
sobre la
relación
familia-
empresa
1. 2. 3. 4. 5. 6.
¿Qué incluye un Protocolo Familiar?
15

15. • La firma del Protocolo Familiar no debe ser vista como la
culminación del proceso para la unidad familiar y la
continuidad de la empresa.
• Quienes lo firman deberán estar conscientes de que, a
partir de éste, sus relaciones mutuas inician una etapa más
reflexiva y formalizada, compatible con el clima de
confianza y de respeto que buscan crear.
D. Plan de
implementación
16

16. Entonces ¿Cuál es la respuesta?
– ¿Lo es todo?
– Si lo firmamos ¿aseguramos la unión de la familia y su
compromiso con la empresa?
17

17. Aspectos que determinan el éxito
en el corto y largo plazo
• La elección del momento adecuado para la elaboración
• La amplitud de los temas tratados
• La rapidez de su implementación
18

18. La elección del momento para iniciar
19
SeCf
DeCf
CeCf
SeDf
DeDf
CeDf
SeSf
DeSf
CeSf
Ámbito familiar
Ámbito Empresa
Crisis
Disfunciones
Solidez
Crisis Disfunciones Solidez

19. La elección del momento para iniciar
20
SeCf
DeCf
CeCf
SeDf
DeDf
CeDf
SeSf
DeSf
CeSf
Ámbito familiar
Ámbito Empresa
Crisis
Disfunciones
Solidez
Crisis Disfunciones Solidez
CC
- Poca probabilidad de éxito
- Buscar solución a las crisis
- Consultores de negocio
- Terapia Familiar
- Concentrar la propiedad
- Vender la empresa

20. La elección del momento para iniciar
21
SeCf
DeCf
CeCf
SeDf
DeDf
CeDf
SeSf
DeSf
CeSf
Ámbito familiar
Ámbito Empresa
Crisis
Disfunciones
Solidez
Crisis Disfunciones Solidez
CD / DC / DD
- Poca probabilidad de éxito
- Buscar solución a las crisis
- Consultores de negocio
- Terapia Familiar
- Aplazar el Protocolo Familiar

21. La elección del momento para iniciar
22
SeCf
DeCf
CeCf
SeDf
DeDf
CeDf
SeSf
DeSf
CeSf
Ámbito familiar
Ámbito Empresa
Crisis
Disfunciones
Solidez
Crisis Disfunciones Solidez
CS / SC
- Aplazar el Protocolo Familiar
- Solucionar crisis en empresa.
- Director externo
- Consejo de Administración
- Terapia familiar. Restablecer
unidad o excluir a algunos
- Continuar con Protocolo Familiar

22. La elección del momento para iniciar
23
SeCf
DeCf
CeCf
SeDf
DeDf
CeDf
SeSf
DeSf
CeSf
Ámbito familiar
Ámbito Empresa
Crisis
Disfunciones
Solidez
Crisis Disfunciones Solidez
SD / DS
- Más probabilidad de éxito del
Protocolo Familiar. Se puede iniciar.
- En paralelo o posteriormente
solucionar disfunciones pues
influyen en avance y amplitud:
- DS: Consejo de Administración
- SD: Terapia familiar, reglas

23. La elección del momento para iniciar
24
SeCf
DeCf
CeCf
SeDf
DeDf
CeDf
SeSf
DeSf
CeSf
Ámbito familiar
Ámbito Empresa
Crisis
Disfunciones
Solidez
Crisis Disfunciones SolidezSS
- Proceder con Protocolo Familiar
- Diálogo abierto para superar
divergencias, conflictos de
interés y el abrir heridas

24. La elección del momento para iniciar
25
SeCf
DeCf
CeCf
SeDf
DeDf
CeDf
SeSf
DeSf
CeSf
Ámbito familiar
Ámbito Empresa
Crisis
Disfunciones
Solidez
Crisis Disfunciones SolidezAntes de decidir iniciar su
Protocolo Familiar,
Verificar en dónde se encuentra la
familia y la empresa

25. Conclusiones sobre el momento adecuado
• El Protocolo Familiar es un proceso que demanda discusión y
debate, muchas veces acalorado, para poder llegar al
consenso.
• Los miembros de la familia deben poder sentarse
pacíficamente a negociar y a buscar consensos sobre cómo
habrán de trabajar juntos. Si no pueden, es preferible buscar
ayuda profesional para resolver las diferencias y emociones
que no los dejan negociar.
• Es indispensable también buscar un momento pacífico para la
empresa. Si no hay empresa, no hay empresa familiar.
26

26. Otros elementos clave
• El éxito del Protocolo Familiar también depende de:
– Amplitud de los temas que se abordan (de bajo a bueno)
– Ritmo en que se implementan los acuerdos (de bajo a
bueno)
• La complejidad de la familia y la complejidad de la empresa
influyen en la forma en que se hace el Protocolo Familiar.
27

27. Complejidad de la familia
1. Generaciones y número de personas en las que influirán los
acuerdos del Protocolo Familiar
2. Edad de los miembros de la familia, diferencias de edades
3. Grado en que los familiares tienen conocimiento de temas
empresariales
4. Nivel de información que tienen sobre su empresa
5. Virtudes humanas que se tienen*
28

28. Virtudes humanas
1. Prudencia: Discernir en toda circunstancia nuestro verdadero
bien y a elegir los medios rectos para realizarlo.
2. Justicia: Respetar los derechos de cada uno y a establecer
en las relaciones humanas la armonía que promueve la
equidad y el respecto a las personas y al bien común.
3. Fortaleza: Asegura en las dificultades la firmeza y la
constancia en la búsqueda del bien.
4. Templanza: Modera la atracción de los placeres y procura el
equilibrio en el uso de los bienes creados. Moderación y
sobriedad.
29

29. Complejidad de la familia
1. Generaciones y número de personas en las que influirán los
acuerdos del Protocolo Familiar
2. Edad de los miembros de la familia, diferencias de edades
3. Grado en que los familiares tienen conocimiento de temas
empresariales
4. Nivel de información que tienen sobre su empresa
5. Virtudes humanas que se tienen*: la prudencia, la justicia, la
fortaleza y la templanza.
6. Existencia de un líder emocional de la familia
7. Conciencia que se tenga de la importancia de tener una
proyecto empresarial común
8. La calidad de las relaciones humanas
.
30

30. Complejidad de la empresa familiar
1. Nivel de tecnologías y procesos
2. Coherencia entre la organización y la estrategia
3. Nivel de involucramiento y desarrollo de los miembros de la
familia
4. Nivel de autonomía de los directivos
5. Calidad y eficacia de los órganos de gobierno
6. Colaboración entre los órganos de gobierno y la dirección
7. Satisfacción de las expectativas de los accionistas
.
31

31. Posibilidades de éxito
32
E
C
A
D
B
G
F
Amplitud del contenido
Ritmo de Implementación
Bajo
Mínimo
Bueno
Bajo Mínimo Bueno

32. Posibilidades de éxito
33
E
C
A
D
B
G
F
Amplitud del contenido
Ritmo de Implementación
Bajo
Mínimo
Bueno
Bajo Mínimo Bueno
A
- Posición inicial de todo Protocolo
Familiar
- Es arriesgado quedarse aquí
- Pérdida de interés
- Erosión de la confianza
- Después de iniciar se estanca, no
se firma, desunión, falta de
compromiso

33. Posibilidades de éxito
34
E
C
A
D
B
G
F
Amplitud del contenido
Ritmo de Implementación
Bajo
Mínimo
Bueno
Bajo Mínimo Bueno
El Protocolo
Familiar es una
libro de buenos
deseos
Las divergencias
se han agravado y
perdimos unidad

34. Posibilidades de éxito
35
E
C
A
D
B
G
F
Amplitud del contenido
Ritmo de Implementación
Bajo
Mínimo
Bueno
Bajo Mínimo Bueno
BF
- Se tratan todos los temas
- Riesgo de quedarse aquí:
- No se implementa, produce
escepticismo
- El Protocolo Familiar no produce
resultados

35. Posibilidades de éxito
36
E
C
A
D
B
G
F
Amplitud del contenido
Ritmo de Implementación
Bajo
Mínimo
Bueno
Bajo Mínimo Bueno
No está sirviendo
de nada el
Protocolo Familiar
Esto no nos va a
llevar a ningún
lado

36. Posibilidades de éxito
37
E
C
A
D
B
G
F
Amplitud del contenido
Ritmo de Implementación
Bajo
Mínimo
Bueno
Bajo Mínimo Bueno
BF
- Se debe avanzar a G

37. Posibilidades de éxito
38
E
C
A
D
B
G
F
Amplitud del contenido
Ritmo de Implementación
Bajo
Mínimo
Bueno
Bajo Mínimo Bueno
CE
- Pocas cosas pero se implementan
- Si es una posición definitiva:
- La propiedad es temporal, o
- Demuestra conformismo y falta de
orientación de la familia a
fortalecer la empresa

38. Posibilidades de éxito
39
E
C
A
D
B
G
F
Amplitud del contenido
Ritmo de Implementación
Bajo
Mínimo
Bueno
Bajo Mínimo Bueno
Ya con esto
resolvemos lo
básico
Con esto tenemos
¿Para qué meterle
más rollo?

39. Posibilidades de éxito
40
E
C
A
D
B
G
F
Amplitud del contenido
Ritmo de Implementación
Bajo
Mínimo
Bueno
Bajo Mínimo Bueno
CE
- Debe ser una transición a G

40. Posibilidades de éxito
41
E
C
A
D
B
G
F
Amplitud del contenido
Ritmo de Implementación
Bajo
Mínimo
Bueno
Bajo Mínimo Bueno
DG
- Buen ritmo y amplitud
- “Mejora continua”
- Se implementa lo que se define
- No es una conquista definitiva:
cambio en circunstancias y
aparición de hechos ocultos,
provoca retrocesos que habrá que
evitar

41. Entonces, si hacemos un Protocolo
Familiar … ¿Ya la hicimos?
• Desde el punto de vista de los resultados a largo plazo, todo
Protocolo Familiar tiene la escondida fragilidad que procede
de los cambios en las personas y en la empresa.
• Esa escondida fragilidad termina en ruptura cuando:
– No hablamos con la verdad, lo que genera desconfianza.
– No tratamos a todos con justicia, tanto en derechos como
obligaciones, lo que genera inconformidad.
– No sabemos perdonar, lo que impide el avanzar y la
felicidad.
– Perdemos la esperanza, lo que provoca desaliento y
desilusión, visiones individualistas.
• Todo Protocolo Familiar debe ser objeto de revisiones
periódicas
42

42. Conclusión
• “Ya podemos hablar de los temas que tenemos que hablar, lo
que antes no podíamos o no sabíamos cómo hacerlo”.
• “Tenemos ya las bases para poder trabajar en paz
fortaleciendo la unidad familiar y nuestro compromiso por la
empresa. Ahora habrá que ponerlo en práctica”.
• “Hoy firmamos el Protocolo Familiar. No terminamos aquí
¡Aquí iniciamos!”
43

43. Conclusiones de los participantes
• ¿Qué pueden concluir sobre el Protocolo Familiar? ¿lo es
todo?
• Preguntas, dudas, impresiones, discrepancias, aportaciones
44

44. Información de Contacto
• Mauricio E. Alvarez
52-1 (81) 1792-5938
mauricio@empresasfamiliaresmexico.com
45