La administración del riesgo legal contractual. El análisis del riesgo legal desde una perspectiva metodológica.

1. El Control del Riesgo Legal es nuestra forma de hacer su negocio más rentable. 1

2. ¿Quienes somos?
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Abogados
20 años de experiencia
Auditores
13 años de experiencia
Gobierno documental 10 años de experiencia
EXPERTOS EN RIESGO LEGAL

3. ¿Que es Riesgo legal?
Definición según Basilea:
•
Cambios en la legislación.
•
Violaciones e incumplimientos a las leyes, reglas y/o prácticas.
•
Incumplimiento de ejercicio de derechos u obligaciones.
Se utiliza el pasado como herramienta para ver el futuro… “Si esto pasó, seguramente pasará en el futuro”.
Ahogado el niño….
Manejar la empresa viendo el retrovisor 3

4. ¿Como funciona?
•
Para medir el riesgo legal y operativo, se requiere que ………… sea alimentado con la información que se obtiene de los expedientes digitalizados de los empleados, clientes, proveedores, contratos socios y accionistas.
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Una vez ingresados los expedientes digitalizados, se capturan los valores que pide el sistema, y se definen los valores de riesgo parametrizables, sobre la base de la tolerancia y apetito por el riesgo que cada empresa tiene, con lo que se podrán generar los mapas y graficas.
¿Como funciona?

6. Ejemplo: Empleados
Riesgo bajo
•
Empleado sin deudas.
•
Buena salud física.
•
Sin manejo de efectivo de valores o cuentas bancarias.
•
Sin manejo o autorización de activos.
•
Sin manejo o acceso a bases de datos.
•
No sindicalizado .
•
Buen salario.
Riesgo alto
•
Empleado con muchas deudas.
•
Mala salud física.
•
Manejo de efectivo, valores o cuentas bancarias.
•
Autoriza manejo o acceso a activos.
•
Maneja bases de datos o accede a ellas.
•
Está sindicalizado.
•
Salario bajo.
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7. Ejemplo: Contratos
Riesgo bajo.
•
Monto mínimo.
•
Corto plazo.
•
Muchos proveedores.
•
Que los proveedores sean:
•
Experimentados.
•
Solventes.
•
Con procesos.
Riesgo alto.
•
Monto mayor.
•
Largo plazo.
•
Único proveedor.
•
Que los proveedores sean:
•
No experimentados.
•
No solventes.
•
Sin procesos.
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8. Costo vs. Beneficio Rh
Solución
•
Expedientes completos minimizan:
•
Perdida de demandas laborales.
•
Mejora controles de acceso a información
•
Mejora controles de promoción y retención de talento.
•
Facilita administración o el traslado del riesgo.
Costo beneficio
•
Expediente de empleado digital y capturado en sistema $350 promedio
•
Demanda promedio entre $50 y $100 mil según COPARMEX (2012) y tardan de 10 a 15 años.
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Fraudes internos de 6 a 7% de lo facturado. (Association Certified Fraud Examiners).
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Corrupción en un 13% según un estudio 'Economic crime: A threat to business globally‘ 2014.
•
Riesgo reputacional 8

9. Costo vs. Beneficio Corp.
Solución
•
Control corporativo minimiza:
•
Conflictos entre socios.
•
Conflictos entre socios y administradores.
•
Conflictos entre administradores y empleados.
•
Facilita el traslado del riesgo inter socios e intercompañías.
Costo beneficio
•
Control corporativo por sesión de consejo y seguimiento digitalizado y capturado en sistema representa costo marginal.
•
Conflicto entre socios puede generar la pérdida de la participación social o acciones.
•
Minimiza el Riesgo reputacional.
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10. Costo Beneficio conceptual
Costo
•Gasto
•Balanceo o ajustes de la operación
•Rigidez administrativa
•Complejidad
•Costos de supervisión
Beneficio
•Menor incertidumbre
•Mayor inversión
•Menores costos
•Mejora Gestión
•Mayor pode de mercado 10

11. ¿Por que contratarnos?
•
El uso de …….. permite minimizar drásticamente el riesgo legal y operativo, generando grandes ahorros, asociados a la identificación, eliminación, aceptación, administración, o traslado de los riesgos legales contractuales, facilitando el cumplimiento de regulación prudencial, de control interno, y de Prevención de Lavado de Dinero.
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Los ahorros mínimos obtenidos con van de un 6 a un 13% de las ventas.

12. ¿Por que contratarnos?
•
Facilita el acceso a capitales nacionales y extranjeros.
•
Disminuye el costo del financiamiento.
•
Abarata los costos de supervisión.
•
Disminuye costos operativos.
•
Minimiza riesgos de conflicto de interés.
•
Genera menor volatilidad de las acciones.
•
Disminuye el riesgo reputaciónal
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13. ¡Gracias!
Datos de contacto:
Acción: Lic. Carlos Ramírez Elizondo. Director general
Lic. Sergio Cruz Rivas, Director de Operación
Teléfonos: 55 85860005 y 5554546384
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