Soluciones para la administración de Riesgos

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Soluciones para la
Administración del riesgo
TÉCNICAS Y HERRAMIENTAS
ISO 31010

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Carlos A. Restrepo Oramas
Experto Gestión Integral de Riesgo
CARLOS RESTREPO ORAMAS, formador certificado por el Instituto Tecnológico de
Monterrey México, con 20 años de experiencia profesional en el sector financiero
colombiano; capacitando, diseñando, auditando, implementando, operando y liderando
sistemas de gestión integral de riesgo para empresas de reconocido prestigio
internacional. Nominado por la revista especializada en economía “Portafolio” como
mejor docente 2016. Carlos Restrepo hace parte del Comité Técnico 262 de ISO
Internacional, encargado de revisar la nueva versión de la norma de gestión de riesgos
ISO 31000.
Contact Information
(57) 3003161468 personal_carlos@yahoo.com.ar
linkedin.com/in/carlos-alfonso-restrepo-23a69612/en

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AVISO IMPORTANTE
La presente información fue elaborada por Restrepo Oramas SAS
con propósitos exclusivamente académicos, teniendo como base la
experiencia profesional adquirida en los últimos 17 años, lo cual
permitió realizar un juicioso análisis y conceptualización sobre los
documentos originales de las normas ISO. Restrepo Oramas SAS,
no se hace responsable sobre cualquier tipo de decisión tomada con
base en la información de carácter académico incluida en esta
presentación.
El presente documento es para uso exclusivo de quien recibe de
manera directa esta información por parte de Restrepo Oramas SAS;
quedando prohibida la reproducción, difusión o diseminación total o
parcial.
Se recomienda adquirir las normas oficiales ISO en las entidades
autorizadas para su venta. La fuente de información para elaborar
este material fue ISO 31000 e ISO 31010.

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OBJETIVOS
 Reconocer los principales aspectos a ser tenidos en
cuenta para cada una de las fases del proceso para la
gestión del riesgo conforme a ISO 31000
 Identificar principales soluciones técnicas y herramientas
aplicables para cada una de las fases del proceso para la
administración del riesgo conforme a la norma ISO 31000

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PRINCIPALES ACTIVIDADES
Estableciendo
el contexto (5.3 )
Comunicaciónyconsulta(5.2)
Seguimientoyrevisión(5.6)
Identificación de
los riesgos (5.4.2 )
Análisis de
riesgos (5.4.3 )
Evaluación de
riesgos (5.4.4 )
Tratamiento de
Riesgos (5.5 )
Proceso
Valoración
Identificación de riesgos
 Determinar el objetivo.
 Identificar eventos que
puedan afectar el logro
de los objetivos
planteados
 No confundir debilidad de
control con riesgo
 Aplicar las reglas sobre
la descripción del riesgo
 Generar una lista
exhaustiva de riesgos

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Estableciendo
el contexto (5.3 )
Identificación de
Análisis de
riesgos (5.4.3 )
Evaluación de
riesgos (5.4.4 )
Tratamiento de
Riesgos (5.5 )
Proceso
Valoración
Identificación de riesgos
 Delphi
 Lista de chequeo
 Análisis de efecto y modo
de falla
 HACCP
 HAZOP
 Análisis de datos
históricos
 Análisis de escenarios
 Que pasa si? ( What if )

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Estableciendo
el contexto (5.3 )
Identificación de
Análisis de
riesgos (5.4.3 )
Evaluación de
riesgos (5.4.4 )
Tratamiento de
Riesgos (5.5 )
Proceso
Valoración
Análisis de riesgo
 Determinar los controles implementados
 Determinar la efectividad de los controles
 Estimar el impacto
 Estimar la probabilidad
 Definir el nivel de riesgo

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Estableciendo
el contexto (5.3 )
Identificación de
Análisis de
riesgos (5.4.3 )
Evaluación de
riesgos (5.4.4 )
Tratamiento de
Riesgos (5.5 )
Proceso
Valoración
Análisis de riesgo ( Causas )
 Análisis de causa efecto
 Análisis de árbol de falla

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Estableciendo
el contexto (5.3 )
Identificación de
Análisis de
riesgos (5.4.3 )
Evaluación de
riesgos (5.4.4 )
Tratamiento de
Riesgos (5.5 )
Proceso
Valoración
Análisis de riesgos
( Consecuencia/Probabilidad )
 Red bayesiana
 Delphi
 Análisis de impacto al negocio
 Análisis de causa/ consecuencia
 Análisis de árbol de fallas
 Análisis de errores humanos
 Valor en Riesgo ( VaR)
 Análisis Markov
 Evaluación de vulnerabilidad

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Estableciendo
el contexto (5.3 )
Identificación de
Análisis de
riesgos (5.4.3 )
Evaluación de
riesgos (5.4.4 )
Tratamiento de
Riesgos (5.5 )
Proceso
Valoración
Análisis de riesgos
( Análisis de controles )
 Análisis del corbatín ( Bow tie analysis )
 HACCP
 LOPA ( Layer of protection analysis)

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Estableciendo
el contexto (5.3 )
Identificación de
Análisis de
riesgos (5.4.3 )
Evaluación de
riesgos (5.4.4 )
Tratamiento de
Riesgos (5.5 )
Proceso
Valoración
Evaluación del riesgo
 El nivel de riesgo determinado en la
fase de análisis, se compara con los
criterios de riesgo establecidos en el
contexto para determinar la
priorización de los riesgos.

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Estableciendo
el contexto (5.3 )
Identificación de
Análisis de
riesgos (5.4.3 )
Evaluación de
riesgos (5.4.4 )
Tratamiento de
Riesgos (5.5 )
Proceso
Valoración
Evaluación del riesgo
 Delphi
 Pareto
 ALARP ( Razonablemente factible )
 Nivel de riesgo ( Level of risk )

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TÉCNICAS Y HERRAMIENTAS ISO 31010
Técnica Delphi
HAZOP – Hazard and operability Analisys
HACCP - Hazard Analisys Critical Control Point
Análisis de escenarios
Bow Tie

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TÉCNICA DELPHI
El método Delphi es una técnica de comunicación
estructurada, desarrollada como un método de predicción
sistemático interactivo, que se basa en un panel de
expertos.
Técnica prospectiva para obtener información esencialmente
cualitativa, pero relativamente precisa, acerca del futuro.
• Primer ronda
• Análisis de
resultados
Retroalimentación
• Segunda
ronda
• Análisis de
resultados
Retroalimentación
• Tercera
ronda
• Análisis de
resultados
Retroalimentación

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TÉCNICA DELPHI
Lograr consenso basado en la discusión entre expertos
mediante un proceso iterativo.
Se basa en la elaboración de un cuestionario que ha de ser
contestado por cada experto. Una vez analizados los
resultados globales, se vuelve a realizar otro cuestionario
para ser contestado de nuevo por los mismos expertos, tras
darles a conocer los resultados obtenidos en la anterior
consulta

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TÉCNICA DELPHI
Uso:
Puede aplicarse en cualquier etapa del proceso de gestión
de riesgos o en cualquier fase del ciclo de vida del sistema,
siempre que sea necesario un consenso de puntos de vista
entre expertos.
Principios de funcionamiento:
Anonimato de los participantes
Retroalimentación controlada
Respuesta del grupo en forma estadística

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TÉCNICA DELPHI
ENTRADA
PROCESO
SALIDA
Conjunto de
opciones para
las cuales es
necesario llegar
a un consenso
Formulación del problema
Conformación de un equipo
multidisciplinario para realizar y
supervisar el proceso
Selección de un grupo de expertos
Desarrollo de la primera ronda de
cuestionario.
Evaluación del cuestionario
Envío del cuestionario a los miembros de
cada grupo de manera individual
Analizar información de primera ronda
tratarla en conjunto y redistribuirla
Cada miembro responde el cuestionario y
se repite el ejercicio hasta llegar a un
consenso
Convergencia
para lograr un
consenso sobre
el tema a tratar
Por lo general se
recomiendan tres fases, pero
pueden usarse más fases

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TÉCNICA DELPHI
Ventajas Debilidades
 Por el anonimato, podrían surgir
opiniones no tan populares.
 Anonimato evitando el problema de
personalidades dominantes
 Permite hacerse cargo de los
resultados obtenidos
 No es necesario estar reunidos en el
mismo sitio.
 Trabajo intenso que requiere tiempo.
 Los participantes deben expresarse
claramente y por escrito.

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TÉCNICA HAZOP
Análisis funcional de operatividad
Técnica de identificación de riesgos inductiva basada en la
premisa de que los accidentes se producen como
consecuencia de una desviación de las variables de proceso
con respecto de los parámetros normales de operación.
Equipos
Personas
Medio
ambiente
Objetivos de
la
organización

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TÉCNICA HAZOP
Análisis de un problema a través del planteamiento y
respuestas a una serie de preguntas (¿cómo?, ¿cuándo?,
¿por qué? ¿quién?, etc.)
La aplicación de estas técnicas al diseño de una planta
química nueva, puso de manifiesto una serie de puntos
débiles del diseño

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TÉCNICA HAZOP
La técnica consiste en analizar sistemáticamente las causas y
las consecuencias de unas desviaciones de las variables de
proceso, planteadas a través de unas “palabras guías”
Técnica cualitativa basada en el uso de palabras guía que
cuestionan cómo la intención del diseño o las condiciones de
operación pueden no alcanzarse en cada paso del diseño,
proceso, procedimiento o sistema.

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TÉCNICA HAZOP
Un estudio HAZOP generalmente se lleva a cabo en la etapa
de diseño de detalle, cuando un diagrama completo del
proceso previsto está disponible, pero mientras que los
cambios de diseño son todavía practicables.
Un estudio HAZOP también se puede llevar a cabo durante
el funcionamiento, pero los cambios requeridos pueden
ser costosos en esa etapa.

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ENTRADA
PROCESO
SALIDA
Cualquier
documento
actualizado que
describa
funciones y
elementos del
sistema o
procedimiento
en estudio
Designar responsable con suficiente
conocimiento de HAZOP y equipo de
trabajo de apoyo ( diseño, operación ).
Definir objetivos y alcance de estudio.
Identificar posibles desviaciones sobre el
desempeño, deseado junto con sus
posibles causas y consecuencias.
Examinar utilizando palabras guía, cómo
cada parte del sistema responderá a
cambios en los parámetros clave.
Recolectar la documentación requerida.
Palabras guía
utilizadas.
Desviaciones
Posibles causas
y medidas
tomadas para
solucionar
problemas
identificados
TÉCNICA HAZOP

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Término Definición
No
No se alcanza el resultado esperado, o la condición esperada se
encuentra ausente
Más ( Superior )
Incremento cuantitativo de los resultados o de las condiciones de
operación.
Menos ( Inferior) Disminución cuantitativa
Así como Incremento cuantitativo ( p.e Material adicional )
Parte de
Disminución cuantitativa ( p.e solo uno o dos componentes de una
mezcla )
Contrario /
Opuesto
Opuesto ( contraflujo )
Distinto de No se alcanzan los objetivos esperados o sucede algo distinto
Compatibilidad Material, medio ambiente
LAS PALABRAS GUIA SE APLICAN A LOS SIGUIENTES PARÁMETROS TALES COMO
La propiedad física de un material
Condiciones físicas como la temperatura, velocidad
El objetivo específico de un componente o sistema
Aspectos funcionales
TÉCNICA HAZOP

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TÉCNICA HAZOP
CONTENIDO DE LAS COLUMNAS DEL FORMATO HAZOP
Causas
Describir numerando las diferentes causas que pueden originar la
desviación
Consecuencias
Para cada una de las causas planteadas, se indican las consecuencias
asociadas
Respuesta del
sistema
Se indicará en este caso:
1. Los mecanismos de detección de la desviación presentada según
causa o consecuencia
2. Los mecanismos capaces de responder a las desviaciones planteadas
Acciones a tomar
Propuestas preliminares de modificación a la instalación considerando la
gravedad de la consecuencia identificada
Comentarios Observaciones complementarias

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HACCP
Análisis de peligros y puntos críticos de control APPCC
Desarrollado para garantizar la calidad de los alimentos para
el programa espacial de la NASA
Sistema preventivo que analiza científicamente cada paso del
proceso de fabricación para identificar peligros
microbiológicos, físicos y químicos
Puede aplicarse en
toda la cadena
alimentaria, desde
el productor primario
hasta el consumidor
final

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HACCP
Identificar todos los peligros potenciales (físicos, químicos y
biológicos)
Estudiar aquellos aspectos potencialmente peligrosos para el
consumidor. En ningún caso se estudiarán peligros que
comprometan la calidad del producto.
Para realizar la determinación de los PCC se deben tener en
cuenta aspectos tales como:
 Materia prima
 Factores intrínsecos del producto
 Diseño del proceso
 Máquinas o equipos de producción
 Personal
 Envases
 Almacenamiento,
 Distribución
 y pre-requisitos.

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ENTRADA
PROCESO
SALIDA
Diagrama
Básico de flujo
e información
sobre peligros
que pueda
afectar
seguridad o
confiabilidad del
producto y la
forma en que
puede ser
controlado.
Identifica los peligros y sus medidas
preventivas.
Determina los puntos del proceso donde
los peligros pueden ser controlados o
eliminados.
Establece los límites críticos necesarios
para controlar los riesgos, estableciendo
parámetros específicos sobre los cuales
el riesgo es controlado.
Monitorea los límites críticos para cada
PCC a intervalos planificados.
Establece medidas correctivas en caso
de presentarse desvío del proceso sobre
límites establecidos.
Establece procedimientos de verificación.
Implementar procedimientos de
documentación para cada etapa.
Documentación
de cada etapa
incluida hoja de
cálculo de
análisis de
riesgo y un plan
de APPCC
HACCP

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HACCP
Ventajas
Proceso estructurado que
proporciona evidencia
documentada
Enfoque práctico acerca de
cómo y donde deben
prevenirse los peligros y
controlarse los riesgos
Mejor control de los riesgos a
lo largo de todo el proceso
Capacidad para identificar los
riesgos asociados al factor
humano y cómo estos pueden
ser controlados.
Desventajas
Requiere como entrada del proceso que se
identifiquen los peligros, los riesgos que
representan y su importancia.
Los controles apropiados deben de ser
definidos. Estos controles son necesarios a
fin de especificar los puntos críticos de
control y los parámetros de control.
Tomar las medidas necesarias cuando los
parámetros de control exceden los límites
definidos o bien cuando cambian
gradualmente los parámetros de control
que son estadísticamente significativos y
por lo tanto deberían ser puestos en marcha

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ANÁLISIS DE ESCENARIOS
La incertidumbre es uno de los factores que más afecta la
toma de decisiones.
Desarrollo de modelos descriptivos de cómo podría resultar
el futuro.
Proceso de análisis de posibles eventos futuros
considerando los posibles resultados. Se basa en el examen
de resultados y sus implicaciones.
Plantear escenarios posibles tomando en cuenta factores del
contexto de mayor incidencia que puedan influir sobre el logro
de objetivos

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Puede utilizarse para identificar los riesgos considerando
posibles desarrollos futuros y explorando sus implicaciones.
Para analizar las posibles consecuencias y sus
probabilidades para cada escenario como forma de análisis
de sensibilidad al analizar el riesgo. Se pueden utilizar
conjuntos de escenarios que reflejen "mejor caso", "peor
caso" y "caso esperado".
Caso
esperado
Mejor
caso
Peor
casoSe identifican los posibles
escenarios futuros a través
de la imaginación o
extrapolación a partir del
momento presente y
considerando los diferentes
riesgos que podrían ocurrir en
cada uno de estos escenarios.

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ENTRADA
PROCESO
SALIDA
Equipo de
personas
conocedoras de
la naturaleza de
los cambios
más relevantes
y la capacidad
de imaginarse
el futuro sin
necesidad de
extrapolarlo
desde el
pasado
Identificar factores impulsores
Cambios a considerar pueden incluir:
 Externos
 Decisiones que deben tomarse a un
futuro próximo
 Necesidades de partes interesadas
 Regulatorios
Identificar los patrones de interacción
Crear los escenarios
Analizar las consecuencias
Evaluar los escenarios
Monitorear los indicadores
Percepción más
clara de la
gama de
opciones y la
forma de
modificar el
rumbo de las
acciones a
medida que se
modifican los
indicadores

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VENTAJAS DESVENTAJAS
Tener en cuenta una amplia gama
de futuros posibles los cuales
pueden ser mas aceptados que el
enfoque tradicional de depender
de pronósticos asumidos
utilizando datos históricos
Alta incertidumbre debido a
que algunos de los escenarios
pueden ser poco realistas.
Dificultades relacionadas con
las disponibilidad de los
datos y capacidad de los
analistas de tomar decisiones
para desarrollar escenarios
realistas

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TÉCNICA BOW TIE
Manera esquemática simple de describir y analizar las ruta de
un riesgo desde las causas hasta las consecuencias.
Los diagramas bow tie pueden ser construidos a partir de
árboles de fallos y eventos, pero a más menudo proceden
directamente de una sesión de lluvia de ideas.

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Utilizado para exponer un riesgo mostrando un rango de
posibles causas y consecuencias. Es usado cuando la
situación no amerita la complejidad de un análisis de árbol de
fallas completo o cuando el enfoque es más el asegurar que
existe una barrera de control para cada ruta de fallo.
Es útil cuando existen rutas claras independientes que llevan a
la falla.
TÉCNICA BOW TIE

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ENTRADA
PROCESO
SALIDA
Es necesario un
entendimiento
de la
información
sobre las
causas y
consecuencias
de un riego, y
las barreras y
controles que
pueden
prevenirlo,
mitigarlo o
estimularlo
Se identifica un riesgo particular para el
análisis y es representado como el nudo
central de la corbata (bow tie).
Se listan las causas del evento
considerando las fuentes del riesgo (o
peligros en un contexto de seguridad).
Se identifica el mecanismo por el cual la
fuente del riesgo conduce a los eventos
críticos.
Las barreras que prevengan cada causa
que lleva a una consecuencia indeseada
pueden mostrarse como barres verticales
que cruzan la línea
Al lado derecho de la corbata (bow tie) se
identifican las diferentes consecuencias
potenciales del riesgo
Las barreras para las consecuencias son
dibujadas como barras que atraviesan las
líneas radiales.
La salida es un
diagrama
simple
mostrando las
rutas
principales
hacia el riesgo y
las barreras
colocadas para
prevenir o
mitigar las
consecuencias
indeseables o
estimular y
promover las
consecuencias
deseadas.
TÉCNICA BOW TIE

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VENTAJAS DESVENTAJAS
Es simple de entender y brinda
una representación gráfica clara
del problema;
Centra la atención en los controles
los cuales se colocan
supuestamente tanto para la
prevención como para la
mitigación y su efectividad.
Puede usarse para consecuencias
deseables
Su uso no requiere un alto nivel
experto
No puede representar dónde
ocurren múltiples causas de
manera simultánea que
originan
consecuencias (por ejemplo,
cuando existen puertas Y
(AND) en un árbol de fallas
dibujado al lado izquierdo de
la corbata)
Podría simplificar demasiado
las situaciones complejas,
particularmente en aquellas
que
requieren una cuantificación
TÉCNICA BOW TIE

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GRACIAS
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c.restrepo@ro-sas.com

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ISO 31000 Training Courses
 ISO 31000 Introduction
1 Day Course
 ISO 31000 Foundation
2 Days Course
 ISO 31000 Risk Manager
3 Days Course
 ISO 31000 Lead Risk Manager
5 Days Course
Exam and certification fees are included in the training price.
https://pecb.com/iso-31000-training-courses | www.pecb.com/events

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