El documento presenta un proyecto de auditoría realizado a un proyecto GIS. El resumen incluye: 1) El objetivo de la auditoría era verificar aspectos como el tiempo y factores críticos del proyecto; 2) Se identificaron hallazgos como pocos elementos y equipos para el proyecto y no avanzar conforme a lo presupuestado; 3) Se concluyó que la auditoría permitió verificar los aspectos revisados y buscar soluciones para mejorar futuros proyectos.

1. UNIVERSIDAD TECNOLÓGICA DEL ESTADO DE ZACATECAS
UNIDAD ACADEMICA DE PINOS
TECNOLOGÍAS DE LA INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN
TEMA:
Proyecto GIS
UNIDAD:
UNIDAD I. “AUDITORIA DE SISTEMAS DE TI”
MATERIA:
INTEGRADORA II
PROFESOR:
I.TIC. ELOY CONTRERAS DE LIRA
ALUMNO(A):
DAVID ALEJANDRO NAVARRO ACOSTA
ARTURO MORALES RUIZ
MOISÉS CRISTIAN PALOMO PUENTE
CARRERA:
INGENIERIA EN TECNOLOGÍAS DE LA INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN
GRADO Y GRUPO:
10° CUATRIMESTRE “B”
PINOS, ZACATECAS. 20 Octubre DEL 2015

2. Alcance:
Desarrollar una plataforma tecnológica, que permita integrar la información
geográfica y estadística al Gobierno del Estado De Zacatecas, los Municipios y otros
sectores de la Sociedad, agilice su transferencia entre los usuarios, a través de las
tecnologías de la información y la aplicación de la normatividad, con el fin de
fortalecer los procesos de planeación y toma de decisiones.
Métricas:
Factorescríticosdelproyecto: Los factores críticos del éxito, también conocidos como
factores clave de éxito, son las métricas que se centran en los objetivos generales
del proyecto.
A tiempo: Una métrica clave de proyecto de TI es el tiempo de implementación del
proyecto
Dentro del presupuesto: Todos los proyectos de TI tienen costos de evaluación,
desarrollo y entrega. Es fundamental que los gerentes de proyectos gestionen los
parámetros de presupuesto mediante la revisión de los gastos del proyecto en
curso.
Controldeentregables: La razón principal por la que los proyectos de TI se ponen en
marcha es para ofrecer nuevas funciones o mejoras en los entornos actuales.

3. Objetivo de la auditoria
Proyecto auditado: proyecto GIS
Responsable del proyecto:
 Viridiana González Dávila
 Yoali Zayonara Velásquez Orenday
Auditor:
 Moisés Cristian Palomo Puente
 Arturo Morales Ruiz
 David Alejandro Navarro Acosta
Fecha: 5 de octubre de 2015
Hora de inicio: 9:30 hora de terminación: 10:00
Asistentes:
En la reunión de apertura de la auditoria se contó con los siguientes participantes.
Por parte del proyecto auditado.
 Viridiana González Dávila
 Yoali Zayonara Velásquez Orenday
Por parte del equipo de auditoria.
 Moisés Cristian Palomo Puente
 David Alejandro Navarro Acosta
 Arturo Morales Ruiz
Presentación:
El auditor principal realizó la presentación de cada uno de los integrantes del equipo
de Auditoría. Se llevó a cabo la presentación de los integrantes que participarán en
la Auditoría. Se explicó por parte del auditor principal el contenido del plan de trabajo
en cuanto a los horarios de trabajo, responsables de las distintas actividades,
ejecución de reuniones diarias de seguimiento para evaluar avance del trabajo e
informar ajustes a la programación.
Propósito y objetivos de la auditoría: el auditor principal explicó a los asistentes que el
objetivo de la auditorías a realizar, consiste en los siguientes cinco objetivos:
 Demostrar que estar de acuerdo en el sistema a auditar.
 Identificar fortalezas.
 Recomendaciones para mejorar el proyecto.
 Identificar riesgos.
 Recabar inconformidades en caso de haberlas.
Reunión de cierre de auditoria
Día 5 de octubre de 2015 a las 12:30 se realizara la reunión de cierre para dar a
conocer los resultados del sistema auditado “proyecto GIS”

4. Responsable del proyecto:
 Viridiana González Dávila
 Yoali Zayonara Velásquez Orenday
Proceso auditado: proyecto GIS
Responsable del proyecto: Viridiana González Dávila
Auditor: Moisés Cristian Palomo Puente, David Alejandro Navarro Acosta, Arturo
Morales Ruiz
Nombres y
apellidos
Cargo firmas
Viridiana
González Dávila
Responsable
Yoali Zayonara
Velásquez
Orenday
Responsable
FUNCIONARIOS ENTREVISTADOS
 Viridiana González Dávila
 Yoali Zayonara Velásquez Orenday
EQUIPO DE AUDITORIA
 Arturo morales Ruíz
 David Alejandro Navarro Acosta
 Moisés Cristian Palomo Puente
OBJETIVO DE LA AUDITORIA
 Incrementar la satisfacción de los usuarios de los sistemas computarizados.
 Asegurar una mayor integridad, confidencialidad y confiabilidad de la
información.
 Conocer la situación o estado actual del proyecto.
 Metas y objetivos del proyecto.
 Minimizar riesgos que pongan en peligro al proyecto.
 Capacitar a las personas necesarias para el buen uso y manejo del dicho
proyecto.

5. ALCANCE DE LA AUDITORIA
Verificar el cumplimiento de los procesos y procedimientos, corregir actualizar y
modificar aquellos que en la actualidad no se ajustan a la secretaria e integrar los
cambios del sistema de gestión de calidad.
ASPECTOS A REVISAR
 A tiempo
 Factorescríticosdelproyecto
CONCLUSIONES
Dicha auditoria se ha realizado con el objetivo de verificar que los aspectos antes
mencionados, los puntos que se auditaron fueron revisados y verificados de buena
manera, en caso de encontrar anomalías se tratara de buscar y dar soluciones
favorables para futuros proyectos.
APROBACIÓN
Aprobación
Dependencia o proceso auditado: Proyecto GIS 1
Responsable del proceso o dependencia: Viridiana González Dávila, Yoali
Zayonara Velásquez Orenday
Auditor principal: David Alejandro Navarro Acosta
Fecha de realización de la auditoria: 5/10/2015
Fecha de presentación del informe: 20/10/2015
Reporte de la No Conformidad
David Alejandro
Navarro Acosta
David Alejandro Navarro
Acosta 7
Auditor Principal Jefe Proceso o Dependencia Auditada

6. Hallazgo:
 Pocos elementos para un proyecto de esta magnitud.
 No hay suficientes equipos para realizar el proyecto.
 No se ha avanzado conforme a lo presupuestado.
Acción tomada: Darles cierto tiempo para que cumplan con el objetivo requerido.
VERIFICACIÓN
¿La acción tomada fue eficaz?
Sí No
Si no fue eficaz diga la razón:
Firma del responsable del proceso: David Alejandro
Navarro Acosta
Fecha: 15 de 10 a las 6:30
P.M
FORMATO PARA REGISTRAR FORTALEZAS Y OPORTUNIDADES DE
MEJORA
Dependencia o proceso auditado: Proyecto GIS 1
Responsable del proceso o dependencia: Viridiana González Dávila, Yoali
Zayonara Velásquez Orenday
Auditor principal: David Alejandro Navarro Acosta
Fecha: 5/10/2015
Fortalezas:
 Cuentan con los datos necesarios para desarrollar el proyecto.
 Se cuenta con el apoyo de la institución para realizar dicho proyecto.
 Se han aceptado también opciones para añadir al proyecto, de tal manera
que pueda estar más completo para el cliente.
Oportunidades de Mejora:
 Tener más espacio en el área de trabajo.
 Cuidar más la información que se maneja.
 Calcular bien costos y tiempo para el desarrollo de los proyectos.
FORMATO PARA EL REGISTRO DEL ACTA DE LA REUNIÓN DE CIERRE
Dependencia o proceso auditado: Proyecto GIS
Responsable del proceso o dependencia:
 Viridiana González Dávila
 Yoali Zayonara Velásquez Orenday
Auditor principal: David Alejandro Navarro Acosta
Fecha: Octubre 16 del 2015 a las 5:30 P.M
×

7. Fecha, Hora de inicio y de terminación: 5 de octubre del 2015, 6:30 P.M al 25 de
Octubre del 2015, 6:30 P.M
Lugar: Calle Cristóbal Colon #19
Agradecimientos
Se agradeció a las encargadas del proyecto por su cooperación con la auditoria y
por aceptar todas las recomendaciones y los puntos de vista que se les dio para
seguir mejorando sus proyectos.
Asistencia
La reunión de cierre contó con la asistencia de los siguientes funcionarios:
Por parte del proyecto
 Viridiana González Dávila
 Yoali Zayonara Velásquez Orenday
Por parte del Equipo de Auditoría:
 David Alejandro Navarro Acosta
 Arturo Morales Ruiz
 Moisés Cristian Palomo Puente
Hallazgos significativos
El auditor principal presentó los hallazgos más representativos de todo lo
encontrado.
Informe de la auditoría
Finalmente se informó que se procederá a la entrega del informe final de la
auditoría al área el día 25 de Octubre de 2015.
Auditor Principal. Jefe Proceso auditado

8. FORMATO PARA CONTROLAR EL REGISTRO DE LA ASISTENCIA A LA
REUNIÓN DE CIERRE DE LA AUDITORIA
Dependencia o proceso auditado: Proyecto GIS
Responsable del proceso o dependencia:
 Viridiana González Dávila
 Yoali Zayonara Velásquez Orenday
Auditor principal: David Alejandro Navarro Acosta
Nombres y
apellidos
Cargo firmas
Viridiana
González Dávila
Responsable
Yoali Zayonara
Velásquez
Orenday
Responsable
FORMATO PARA LA EVALUACIÓN DE LA AUDITORIA INTERNA
Dependencia o proceso auditado: Proyecto GIS
Responsable del proceso o dependencia: Viridiana González Dávila, Yoali
Zayonara Velásquez Orenday
Auditor principal: David Alejandro Navarro Acosta
Equipo de la auditoria: David Alejandro Navarro Acosta
PLANEACIÓN DEL TRABAJO Calificación
5 4 3 2 1
Los objetivos, alcance y programa de la auditoría fueron
entendidos y acordados antes de iniciarla.
X
El enfoque para la auditoría fue comunicado efectivamente. X
La auditoría se detalló en un cronograma y con tiempos
apropiados.
X
Total planeación del trabajo
EJECUCIÓN DEL TRABAJO 5 4 3 2 1
Se notificó suficientemente sobre el trabajo requerido por los
auditores.
X
La auditoría fue realizada eficiente y eficazmente en un
tiempo adecuado.
X
La auditoría interna siguió el trabajo fundamentado en la
oportunidad y el valor agregado.
X
El acuerdo sobre objetivos y alcance se logró. X
La interrupción de las actividades diarias fue minimizada
tanto como fue posible durante la auditoría.
X

9. Se realizaron las reuniones de apertura y cierre de la
auditoría y fueron ellas claras y necesarias.
X
Total ejecución del trabajo
RESULTADOS 5 4 3 2 1
Los hallazgos fueron comunicados a un nivel apropiado de
una manera oportuna.
X
Las recomendaciones son significativas, relevantes y son
fuentes útiles de información.
X
Los informes fueron publicados en una manera oportuna. X
Total resultados del trabajo
EN GENERAL 5 4 3 2 1
¿Cuál es su evaluación global del desempeño de la Auditoría
Interna?
X
¿La Auditoría Interna realizada encajó con sus exigencias y
expectativas?
X
¿Usted cree que la Auditoría Interna es una función valiosa
en esta empresa?
X
TOTAL GENERAL DEL TRABAJO
Comentarios: (Diligenciado por el responsable del proceso o dependencia).
Conclusiones: (Diligenciado por la dependencia encargada de la auditoría).
FORMATO PARA LA REDACCIÓN Y PRESENTACIÓN DEL RESULTADO
FINAL DE LA AUDITORIA INTERNA
Evidencias Hallazgos
Observación de la
encargada audita
 Pocos elementos para un
proyecto de esta magnitud.
 No hay suficientes equipos para
realizar el proyecto.
 No se ha avanzado conforme a
lo presupuestado.
Se terminó el proyecto en la fecha acordada
 Pese a algunos inconvenientes se tuvo la fortuna de terminarlo a tiempo para
los clientes.
El proyecto cumplió con las expectativas del cliente
 Si, se cubrieron todos los requisitos que el cliente solicito.
El proyecto se mantuvo dentro del presupuesto acordado desde un inicio.

10.  Aquí si hubo que ajustarse porque se tuvieron que añadir elementos para
terminar dicho proyecto a tiempo.