control de presupuesto e indicadores de gestión

1. Noviembre 2008 Heidi Berner H. Jefa División Control de Gestión SISTEMA DE EVALUACIÓN Y CONTROL DE GESTIÓN - PRESUPUESTO POR RESULTADOS LA EXPERIENCIA CHILENA

4. INDICADORES DE DESEMPEÑO DEFINICIONES ESTRATÉGICAS Balance de Gestión Integral PRESENTACION PROGRAMAS AL PRESUPUESTO 1) 2007: Asistencia Técnica 2) 2008: Revisión Diseño de Programas SISTEMA DE EVALUACIÓN 6) 2006: Aumento cobertura - 155 programas o instituciones serán valuados en 2006-2010. 7) 2009: Creación de nueva línea: Evaluación de Programas nuevos. MECANISMOS DE INCENTIVO REMUNERACIONAL INSTITUCIONAL 4) 2009: Programa de Mejoramiento de la Gestión (PMG) - Programa Marco de la Calidad 5) 2007: Metas de Eficiencia Institucional 3) 2008: Fondo Modernización de la Gestión Pública

6. INCORPORACIÓN AL CICLO PRESUPUESTARIO Información de Desempeño EVALUACIÓ N FORMULACIÓ N PROCESO PRESUPUESTARIO Ley de Presupuestos Presentación Proyecto Aprobación Ley EJECUCIÓN SEGUIMIENTO

11. FORMULARIO INDICADORES EN EL PRESUPUESTO MINISTERIO/INSTITUCIÓN: Producto Estratégico al que se vincula (bien y/o servicio) Indicador de Desempeño Fórmula de cálculo Datos Efectivos Estimación Meta Medios de verificación 2004 2005 2006 2007 2008 Eficacia/ Resultado Eficiencia/ Producto Calidad/ Producto Economía/ Proceso

12. Cobertura y Calidad de los Indicadores de Desempeño Nota: * Sin clasificación por ámbito de control ese año.

16. EVALUACIÓN – PRINCIPIOS /REQUISITOS INDEPENDIENTE : La evaluación debe ser externa a la Institución y al Ministerio responsable. TRANSPARENTE : Los resultados deben ser de carácter público. TÉCNICA : La evaluación debe ser pertinente y objetiva, es decir fundamentarse en antecedentes estrictamente técnicos. OPORTUNA: La evaluación debe proveer información en los tiempos adecuados para apoyar la toma de decisiones. EFICIENTE : El costo de la evaluación debe guardar relación con los resultados que se espera de ella (juicios evaluativos).

19. SÍNTESIS ESQUEMÁTICA DE LA MATRIZ DE MARCO LÓGICO OBJETIVOS PROPÓSITO COMPONENTES ACTIVIDADES FIN INDICADORES/METAS MEDIOS DE VERIFICACIÓN SUPUESTOS ( O FACTORES EXTERNOS)

25. METODOLOGÍA DE EVALUACIÓN DE IMPACTO: DISEÑO CUASI - EXPERIMENTAL Cuando la asignación del tratamiento no es aleatoria, no es posible saber cuál hubiese sido el resultado para los beneficiarios si no hubieran recibido el tratamiento. Por lo tanto, es necesario crear una situación contrafactual: un grupo de control que se parezca lo más posible al grupo de beneficiarios, de modo de aproximar la estimación de efecto causal del programa. t0 t1 Control Y T PROGRAMA Beneficiarios Diferencia Pre Programa Sesgo

29. EVALUACIÓN COMPREHENSIVA DEL GASTO MATRIZ DE EVALUACION Prioridades Gubernamentales Sistema de Programación Gubernamental Misión Ministerial Misión Institucional Objetivos Estratégicos Ministeriales Objetivos Estratégicos Institucionales Productos Clientes / Usuarios Indicador Gasto Asociado Medios de Estratégicos Beneficiarios Dimensión / Ámbito (M$) Verificación

36. NUEVA LÍNEA DE EVALUACIÓN: Aspectos claves del diseño de las evaluaciones iv) identificación de la población potencial y población objetivo del programa, y diseño de la mejor estrategia para la extracción de un grupo de control, considerando idealmente la asignación aleatoria; v) identificación del horizonte de evaluación; vi) diseño del sistema de recolección de información para la medición de las variables identificadas como sistemas de información y bases de datos existentes; vii) levantamiento de la línea de base o situación al inicio del programa o política.

40. EVALUACIONES 1997-2008 N úmero de Programas/Instituciones Evaluados Nota: Las cifras entre paréntesis indican que son evaluaciones que aún no han finalizado.

41. Resultados E valuación de Programas Públicos Recomendaciones – Implicancias (EPG – EI ) 2000-2008

42. Cumplimiento de Compromisos al 30 de junio 2008, según año de evaluación (1999-2007) N° Total de compromisos vigentes al 30 de junio 2008: 865

46. PRESENTACION DE INICIATIVAS AL PRESUPUESTO – PROCESO Revisión de Formularios. Perfeccionamiento Técnico de los Programas Seleccionados Seguimiento Presentación de Programas Comunicación del Marco Presupuestario Presentación de Programas Análisis, Selección de Programas e Incorporación al Proyecto de Presupuesto

49. TIPOS DE INCENTIVOS AL DESEMPEÑO

53. Programa Marco Básico Programa Marco Avanzado Programa Marco de la Calidad Áreas y Sistemas de gestión pública Áreas y Sistemas de gestión Pública definidos en el Programa Marco Básico certificados en Normas ISO 9001:2000 Sistema de Gestión de la Calidad implementado y certificados en Norma ISO 9001:2000

56. PROGRAMA DE MEJORAMIENTO DE GESTIÓN. PMG. Programa Marco Áreas Sistemas Número de Etapas Marco Básico Marco Avanzado Marco de la Calidad Recursos Humanos Capacitación 4 4 3 Higiene- Seguridad y Mejoramiento de Ambientes Trabajo 4 4 3 Evaluación de desempeño 4 4 3 Calidad Atención Usuarios Sistema Integral de Atención Ciudadana 6 4 3 Gobierno Electrónico (TIC’s) 7 * * Planificación/ Control de Gestión Planificación/ Control de Gestión 6 4 3 Auditoria Interna 4 4 3 Gestión Territorial 4 * 4 Administración Financiera Sistema de Compras y Contrataciones del Sector Público 6 4 3 Administración Financiero-Contable 5 * * Enfoque de Género Enfoque de Género 4 * 4 Gestión de la Calidad Sistema de Gestión de la Calidad * * 4

57. EJEMPLO PMG MARCO AVANZADO 2007

58. ESTRUCTURA DEL PROGRAMA MARCO POR SISTEMA DIAGNÓSTICO DISEÑO IMPLEMENTACIÓN EVALUACIÓN

61. PROGRAMA DE MEJORAMIENTO DE LA GESTIÓN (PMG) Instituciones de la Red de Expertos SISTEMAS INSTITUCIONES Capacitación Dirección Nacional del Servicio Civil Higiene y Seguridad Superintendencia de Seguridad Social Evaluación del Desempeño Dirección Nacional del Servicio Civil Sistema Integral de Atención Ciudadana Secretaría General de Gobierno Gobierno Electrónico Subsecretaria de Economía Planificación / Control de Gestión Dirección de Presupuestos Auditoria Interna Consejo de Auditoria Interna General de Gobierno Gestión Territorial Subsecretaría de Desarrollo Regional y Administrativo Compras y Contrataciones Dirección de Compras y Contratación Pública Administración Financiero Contable Dirección de Presupuestos - Contraloría General de la República Enfoque de Género Servicio Nacional de la Mujer

62. Formulación de Compromisos por Sistema. PMG 2008 (178)

63. RESULTADOS GENERALES. SISTEMAS TRANSVERSALES DE GESTIÓN.PMG 2007

64. RESULTADOS GENERALES. SISTEMAS TRANSVERSALES DE GESTIÓN.PMG 2007

66. Programa de Mejoramiento de Gestión. PMG. Programa Marco Avanzado

70. Considerando esta recomendación, el Proyecto de Ley de Presupuestos 2009 incorpora recursos para la implementación de 5 propuestas. FONDO DE MODERNIZACIÓN DE LA GESTIÓN PÚBLICA (FMGP)

74. www.dipres.gov.cl Control de Gestión

75. FIN