El documento describe el proceso de elaboración de un informe de auditoría. Se documentan los hallazgos y reportes de no conformidad. El auditor líder reúne los reportes para su análisis y aprobación. Luego, el equipo auditor establece las conclusiones y el auditor líder documenta el informe final incluyendo solicitudes de acciones correctivas.
DOCUMENTO PROVIDENCIA 003 DEL INSTITUTO VZLANO DEL SEGURO SOCIAL.pptx
informae de la auditoria
1. • Para la elaboración del informe de auditoría:
– El equipo auditor documenta los hallazgos y Reportes
de No Conformidad (RNC).
– El Auditor Líder reúne todos los RNC, para su análisis
y aprobación.
– El equipo auditor establece las conclusiones de la
auditoría.
– El Auditor Líder documenta el Informe de Auditoría y la
solicitud de acciones correctivas.
Desarrollo de la Auditoría
ELABORACIÓN INFORME DE AUDITORÍA5
1
2. Conclusiones de auditoría
– “Resultado de una auditoría, proporcionado por
el equipo auditor después de considerar los
objetivos de la auditoría y todos los hallazgos de
la auditoría”.
Definición ISO 9000:2000
2
3. Contenido del informe:
Objetivo, alcance y criterios de la auditoría.
Programa, identificación de auditores y auditados.
Hallazgos incluyendo no conformidades y conclusiones de la
auditoría.
Evaluación de la conformidad del sistema con los criterios de
auditoría, por parte del equipo auditor.
Resumen del proceso de auditoría y comentarios de logros u
obstáculos.
Desarrollo de la Auditoría
3
4. “No cumplimiento de un Requisito”
Definición ISO 9000:2000
Evidencia de diferencias entre el Manual de Calidad, los
procedimientos y/o los criterios de auditoría.
Evidencia de diferencias entre procedimientos y prácticas
operativas.
Falta de evidencia de soporte de la implementación de los
requisitos de la norma.
Falta de evidencia para demostrar continuidad en la
implementación de los procesos del sistema.
4
5. Identificar la naturaleza de la no conformidad.
Identificar la evidencia a partir de documentos, productos, materiales,
instrumentos, equipos, registros, etc.
Identificar el requisito de la norma o criterio de auditoría que no se está
cumpliendo.
DESARROLLO DE LA AUDITORÍA
DOCUMENTACIÓN DE NO CONFORMIDADES
NO CONFORMIDAD MAYOR:
Un requisito completo de la norma o criterio de auditoría no se ha tomado en
cuenta, no se ha implementado.
Alguna desviación o incumplimiento pone en riesgo el desempeño de todo
el sistema de gestión de calidad.
Existe producto no conforme y es enviado al cliente deliberadamente en ese
estado.
NO CONFORMIDAD MENOR:
Incumplimiento parcial de algún requisito de la norma o criterio de
auditoría, falla aislada, no sistemática.
Cuando se detecta la misma no conformidad menor en muchos lugares de la
organización, se clasifica como no conformidad mayor. 5