M12 - Diplomado Gestión de Riesgo de Lavado de Activos SB-ENJ

1
AGOSTO | 2022
D E P A R T A M E N T O D E D S P L A F T
Corrupción y Antisoborno

S U P E R I N T E N D E N C I A D E B A N C O S R E P Ú B L I C A D O M I N I C A N A | 2 0 2 2
“Las impresiones y opiniones compartidas en la siguiente sección no
representan posición oficial por parte de esta Superintendencia de Bancos y
son de carácter estrictamente académicas.”
Disclaimer:

Concepto de Corrupción

Convención de las Naciones Unidas
contra la Corrupción

Contenido
Toma nota del informe del Comité Especial encargado de negociar una convención contra la corrupción,
que realizó su labor en la sede de la Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito en Viena, en
el que el Comité Especial presentó el texto del proyecto de convención de las Naciones Unidas contra la
corrupción a la Asamblea General para que ésta lo examinara y adoptara las medidas pertinentes, y elogia
al Comité Especial por su labor;
1

Aprueba la Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción, que figura como anexo de la presente
resolución, y la abre a la firma en la Conferencia política de alto nivel que se celebrará en Mérida (México)
del 9 al 11 de diciembre de 2003, de conformidad con lo dispuesto en la resolución 57/169;
2

Insta a todos los Estados y a las organizaciones regionales de integración económica competentes a que
firmen y ratifiquen lo antes posible la Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción a fin de
lograr su rápida entrada en vigor;
3

Decide que, hasta que la Conferencia de los Estados Parte en la Convención establecida con arreglo a la
Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción determine otra cosa, la cuenta a que se hace
referencia en el artículo 62 de la Convención será administrada en el marco del Fondo de las Naciones
Unidas para la Prevención del Delito y la Justicia Penal y alienta a los Estados Miembros a que empiecen a
aportar contribuciones voluntarias adecuadas a la mencionada cuenta a fin de prestar a los países en
desarrollo y los países con economías en transición la asistencia técnica que puedan necesitar para
prepararse con miras a la ratificación y aplicación de la Convención;
4

Decide también que el Comité Especial encargado de negociar una convención contra la corrupción
termine los trabajos derivados de la negociación de la Convención de las Naciones Unidas contra la
Corrupción celebrando una reunión bastante antes del primer período de sesiones de la Conferencia de los
Estados Parte en la Convención a fin de preparar el proyecto de reglamento de la Conferencia de los
Estados Parte y las normas mencionadas en el artículo 63 de la Convención, que se transmitirán a la
Conferencia de los Estados Parte en su primer período de sesiones para que los examine;
5

Pide a la Conferencia de los Estados Parte en la Convención que aborde la penalización del soborno de
funcionarios de organizaciones internacionales públicas, incluidas las Naciones Unidas, y otros asuntos
conexos, teniendo en cuenta la cuestión de los privilegios e inmunidades, así como las de la jurisdicción y la
función de las organizaciones internacionales, entre otros medios, haciendo recomendaciones sobre
medidas apropiadas a ese respecto;
6

Decide que, a fin de aumentar la sensibilización respecto de la corrupción, así como del papel que puede
desempeñar la Convención para combatirla y prevenirla, se proclame el 9 de diciembre Día Internacional
contra la Corrupción;
7

Pide al Secretario General que designe la Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito como
secretaría de la Conferencia de los Estados Parte en la Convención, bajo la dirección de ésta;
8

Pide también al Secretario General que proporcione a la Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el
Delito los recursos necesarios para que pueda promover de forma eficaz la rápida entrada en vigor de la
Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción, desempeñar las funciones de secretaría de la
Conferencia de los Estados Parte en la Convención y apoyar al Comité Especial en su labor, de conformidad
con lo dispuesto en el párrafo 5 supra;
9

Pide además al Secretario General que prepare un informe completo sobre la Conferencia política de alto
nivel para la firma de la Convención, que se celebrará en Mérida (México), de conformidad con la resolución
57/169, para presentarlo a la Asamblea General en su quincuagésimo noveno período de sesiones.
10

Objetivos
Promover y fortalecer las medidas para prevenir y combatir más
eficaz y eficientemente la corrupción;
Promover, facilitar y apoyar la cooperación internacional y la
asistencia técnica en la prevención y la lucha contra la corrupción,
incluida la recuperación de activos;
Promover la integridad, la obligación de rendir cuentas y la debida
gestión de los asuntos y los bienes públicos

RD EN LA LUCHA CONTRA
LA CORRUPCION

2013
Foro Global para la Transparencia e
Intercambio de Información con
fines Fiscales | Organización para la
Cooperación y el Desarrollo Económico

Ley 155 - 17
Contra el Lavado de Activos y el
Financiamiento del Terrorismo
Párrafo 1 del Artículo 3

La persona que convierta, transfiera o transporte bienes, a
sabiendas de que son el producto de cualquiera de los delitos
precedentes, con el propósito de ocultar, disimular o encubrir la
naturaleza, el origen, la localización, la disposición, el
movimiento o la propiedad real de bienes o derechos sobre
bienes.
Dicha persona será sancionada con una pena de diez a veinte
años de prisión mayor, multa de doscientos a cuatrocientos
salarios mínimos, el decomiso de todos los bienes ilícitos,
valores, instrumentos y derechos sobre ellos, así como la
inhabilitación permanente para desempeñar funciones, prestar
servicios o ser contratado por entidades de intermediación
financiera, participantes del mercado de valores, y entidades
públicas;
NUMERAL 1

La persona que asista, asesore, ayude, facilite, incite o colabore
con personas que estén implicadas en lavado de activos para
eludir la persecución, sometimiento o condenaciones penales,
será sancionada con una pena de cuatro a diez años de prisión
mayor, multa de doscientos a cuatrocientos salarios mínimos, el
decomiso de todos los bienes ilícitos, valores, instrumentos y
derechos sobre ellos, así como la inhabilitación temporal por un
período de diez años para desempeñar posiciones, prestar
servicios o ser contratado por entidades de intermediación
financiera, participantes del mercado de valores, y entidades
públicas.
NUMERAL 4

La participación, en calidad de cómplice, en alguna de las
actividades mencionadas en los numerales anteriores, la
asociación para cometer este tipo de actos, las tentativas de
perpetrarlas y el hecho de ayudar a su comisión con una
prestación esencial para realizarlas o facilitar su ejecución, será
sancionado con una pena de cuatro a diez años de prisión
mayor, multa de cien a doscientos salarios mínimos, el decomiso
de todos los bienes, valores, instrumentos y derechos sobre ellos,
así como la inhabilitación temporal por un período de diez años
para desempeñar posiciones, prestar servicios o ser contratado
por entidades de intermediación financiera, participantes del
mercado de valores, y entidades públicas.
NUMERAL 5

Percepción local

El puntaje de cada país es una combinación de al menos 3 fuentes de datos extraídas de 13
encuestas y evaluaciones de corrupción diferentes. Estas fuentes de datos son recopiladas por una
variedad de instituciones de renombre, incluidos el Banco Mundial y el Foro Económico Mundial.

¿Qué tipo de corrupción mide el IPC?
Las fuentes de datos utilizadas para compilar el IPC cubren específicamente las siguientes manifestaciones de corrupción
en el sector público:
•Soborno & Desvío de fondos públicos,
•Funcionarios que utilizan su cargo público para beneficio,
•
•Capacidad de los gobiernos para contener la corrupción,
•Excesiva burocracia en el sector público & limitación de información
actividades gubernamentales,
•
•Nombramientos nepotistas,
•Leyes para que los funcionarios revelen sus finanzas y posibles
conflictos de intereses,
•Protección legal para personas que denuncian,
•Captura del Estado por estrechos intereses creados,
El IPC no cubre:
•Percepciones directas o experiencia de
corrupción de los ciudadanos,
•Fraude fiscal,
•Flujos financieros ilícitos,
•Facilitadores de la corrupción (abogados,
contadores, asesores financieros, etc.),
•Blanqueo de dinero,
•Corrupción en el sector privado,
•Economías y mercados informales

Organización del
Estado

Organigrama del Estado

Órganos de Control
Consejos &
Comités
Externos
Internos
Nivel
Jerárquico

Concepto de la
cadena de suministro

Flujo Operativo
Fuente de
Recursos
Ente (s)
Destino
Recursos
Flujo Operativo

Mecanismo de pagos
Proceso de pagos

Conceptos Básicos
Antisoborno

• Validación de nivel técnico y “Soft Skills”
• Depuración inicial y continua (incluir circulo cercano),
• Monitoreo de estilo de vida & transacciones,
• Conflictos de Interés,
• Manejo financiero,
• Revisión de las metas (enfoque de conseguir negocios),
• Línea de mando,
• Canales de denuncia,
Recomendaciones de una gestión antisoborno

EJEMPLOS
Casos prácticos

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