Derecho Penal

2. MÓDULO “IV”
PAUTAS Y ESTRATEGIAS PARA
EVITAR LA COMISION DE DELITOS
DE CORRUPCION

3. Funcionarios en riesgo de verse
envueltos en delitos de corrupción
• 1)Servidores públicos del órgano ejecutivo ( ministros,
viceministros, directores nacionales, etc.)
• 2) Servidores públicos de los entes territoriales de
gobierno (gobernadores, sub gobernadores, secretarios,
etc.)
• 3) Servidores públicos de los municipios ( alcaldes,
directores, secretarios, intendentes, oficiales y cualquier
autoridad en funciones de administración general de su
repartición, de acuerdo a normativa. Aun cuando no se
encuentren en contacto directo con los bienes objeto
del delito.
•

4. Funcionarios en riesgo de verse
envueltos en delitos de corrupción
• 4) Funcionarios públicos en funciones de
contadores, auditores, cobradores, mensajeros y
aquellos que conforme a normativa y practica se
hallen en contacto directo con los bienes objeto
del delito
• 5) Funcionarios públicos que en su condición se
relacionen con particulares y personas jurídicas
• 6) Funcionarios del órgano
judicial, administrativos y de apoyo jurisdiccional

5. Particulares en riesgo de verse involucrados en
delitos de corrupción y relacionados
• 1) Representantes y ex representantes legales,
gerentes de personas jurídicas y aquellos que
desempeñen cargos de dirección en una
institución privada que se relacione con
entidades publicas
• 2) Profesionales y técnicos que presten servicios
en instituciones privadas relacionadas con
entidades del sector publico

6. Particulares en riesgo de verse
involucrados en delitos de corrupción
y relacionados
• 3) Cualquier otro particular que sin ser
servidor publico se desempeñe en una
entidad publica o le preste servicios
provocándole daños económicos

7. Estrategias generales para evitar
el riesgo de involucrarse en
actividades de corrupción y
vinculados

8. Funcionarios públicos y privados del
ámbito financiero
• 1) Conocer y aplicar rigurosamente normativas de
regulación y control del sistema financiero
(cumplimiento de normas anti lavado de dinero
como ser, reporte de transacciones sospechosas,
informe sobre transacciones que excedan los
mínimos legales, etc.)
• 2) Conocer y aplicar rigurosamente
procedimientos y normativas internas sobre
detección de transacciones sospechosas en la
entidad en la que se desempeñan

9. Funcionarios públicos y privados del
ámbito financiero
• 3) En caso de detectar irregularidades o
incumplimientos de normativas reguladoras en el
seno de la entidad, reportar inmediatamente a su
superior encargado guardando para si una copia
de la comunicación y conservarla en archivo por
tiempo indefinido.
• 4) exigir a las entidades donde desempeñan sus
funciones capacitación permanente en materia
de conocimiento de normativas reguladoras del
sector

10. Funcionarios públicos y privados
del ámbito financiero
• 5) Contactar a titular de cuenta o transacción
sospechosa y recabar información sobre dicha
transacción dejando constancia de dicho
contacto
• 6) Mantener un registro de colaboración
oportuna personal y de la entidad financiera
con los órganos anticorrupción

11. Servidores públicos adscritos a
funciones de contratación de bienes,
servicios y personal
• 1) Conocer y observar rigurosamente
procedimientos administrativos de contratación
de bienes, servicios, personal y obras publicas
• 2) De verificarse irregularidades en el
cumplimiento del contrato de bienes y servicios
por parte del adjudicatario, activar
inmediatamente los mecanismos de
cumplimiento/resolucion, procesamiento y
garantías contractuales

12. Servidores públicos en funciones
de contratación de bienes,
servicios y personal
• 3) Solicitar informes de auditoria financiera y
jurídica sobre cumplimiento contractual de los
adjudicatarios conforme a la normativa
vigente
4) En caso de percibir indicios de delitos de
corrupción, comunicar y denunciar
inmediatamente ante las autoridades
correspondientes (MP, MTI y Policía Nacional)

13. Servidores públicos en funciones
de gestión de la entidad
• 1) Diseñar e implementar procedimientos
internos de prevención y detección de
irregularidades en el seno de la entidad
• 2) Implementar políticas internas y escritas de
control sobre el cumplimiento de los
procedimientos que rigen la entidad

14. Servidores públicos en funciones
de gestión de la entidad
3) Comunicar permanentemente a los
funcionarios subalternos sobre el deber de
abstención de potenciales practicas de
corrupción y la aplicación de sus severas
consecuencias
4) Capacitar a sus subalternos en la aplicación
de los procedimientos de control y
cumplimiento de sus políticas.

15. Servidores públicos subalternos
• 1) Conocer la normativa reguladora de la
repartición en que se desempeña y sus
funciones
• 2) En caso de detectar alguna irregularidad en
algún procedimiento, especialmente de
contratación con terceros, comunicar por
escrito a su inmediato superior en la entidad y
registrar dicha comunicación

16. Particulares a cargo de personas jurídicas
privadas relacionadas con instituciones
estatales
• (representantes legales, administradores y
directores de la persona jurídica que contrata con
una entidad publica)
• 1) cumplir estrictamente con los requisitos
normativos exigidos para la constitución y
desempeño de la sociedad y la contratación del
servicio o bienes
• 2) Para la provisión de bienes y servicios a favor
de entidades publicas, verificar que se cuenta
formalmente con la aprobación del directorio de
la empresa conforme a sus estatutos

17. Particulares a cargo de personas jurídicas
privadas relacionadas con instituciones
estatales
• 3) verificar que la sociedad se encuentre
legalmente constituida en el territorio
nacional y con la solvencia económica
requerida en la normativa de contratación
• 4) Para la disposición de bienes, servicios y
activos o la suscripción y ejecución de
contratos verificar las facultades de los
gerentes conforme a los poderes que tengan
para la realización de tales actos

18. Particulares a cargo de personas jurídicas
privadas relacionadas con instituciones
estatales
• 5) En caso de incumplimientos contractuales
en el curso de la ejecución, informar a los
organismos reguladores correspondientes y
activar los mecanismos contractuales de
cumplimiento

19. Particulares a cargo de personas jurídicas
privadas relacionadas con instituciones
estatales
• 6) En la suscripción de contratos con
entidades publicas o terceros que beneficien a
entidades publicas (aseguradoras) verificar el
cumplimiento de todos los pasos consignados
en sus normativas internas

20. Particulares que se desempeñan en
instituciones privadas asociadas con
entidades estatales
• 1) Conocer y observar rigurosamente la normativa
referente a su sector (legislación comercial, ley
SAFCO)
• 2) Conocer y aplicar rigurosamente procedimientos y
normativas internas de la entidad en la que se
desempeñan

21. Particulares que se desempeñan en instituciones
privadas asociadas con entidades estatales
• 3) En caso de detectar irregularidades o
incumplimientos de normativas reguladoras en el
seno de la entidad, reportar inmediatamente a su
superior encargado guardando para si una copia de
la comunicación y conservarla en un archivo personal
por tiempo indefinido.

22. Particulares que se desempeñan en instituciones
privadas asociadas con entidades estatales
• 4) En el caso de detectar irregularidades en el
cumplimiento de relaciones contractuales con
terceros o de normativas internas de la
compañía, reportar e informar
inmediatamente a las instancias de control de
la sociedad sobre las irregularidades
percibidas.

23. Particulares que se desempeñan en instituciones
privadas asociadas con entidades estatales
• 5) Conservar un archivo o record de
comunicaciones sobre irregularidades
comunicadas a instancias pertinentes de
control de la sociedad

24. FIN DEL MÓDULO “IV”