Importancia de la Estrategia Penal
en el Diseño de la Teoría de Caso

Curso Estrategia Penal ADP 1-2013
Concepto de Estrategia Penal
La estrategia penal es el conjunto de acciones
planificadas sistemáticamente en el tiempo que...
La estrategia penal implica el diseño de una teoría del caso,
en donde cada parte busca explicar cómo ocurrieron los
hecho...
Aspectos previos para el desarrollo de una
estrategia penal adecuada
El diseño de la estrategia penal sugiere tener domini...
Vinculación de la estrategia de defensa
con la teoría de caso
La teoría del caso no es más que la formulación de la
hipóte...
Elementos de la Estrategia Penal
El derecho penal nos permite conocer los diferentes tipos, su estructura, los
elementos o...
Elementos de la Estrategia Penal
Para la elección de una adecuada estrategia, los
penalistas deben estructurar una sólida ...
Estructura de la Teoría de Caso
Hechos

Teoría de caso
Teoría jurídica
Proposición fáctica

Pruebas
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En la fase preparatoria e intermedia nos permite observ...
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Etapa Intermedia
La fase de investigación se constituye en el espacio en el que el
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¿Qué se discute en la audiencia
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Análisis formal de la acusación: tiempo en que se presenta
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Audiencia Preliminar
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Análisis de la Querella presentada por la víctima: análisis
formal y material (art. 83...
Etapa de juicio
El juicio oral, es la fase del proceso penal en donde se procura
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Qué se discute en un Juicio Oral?
Al igual que en la audiencia preliminar en esta fase
se discute:
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Análisis material...
Juicio de Fondo
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Análisis sobre la Constitución en actor civil de la víctima,
calidad, determinación de daño...
Juicio de Fondo
Sin embargo, todo esto se desarrolla desde una
perspectiva distinta, ya que los litigantes deben
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ENJ-300:Importancia de la Estrategia Penal en el Diseño de la Teoría de Caso

  1. 1. Importancia de la Estrategia Penal en el Diseño de la Teoría de Caso Curso Estrategia Penal ADP 1-2013
  2. 2. Concepto de Estrategia Penal La estrategia penal es el conjunto de acciones planificadas sistemáticamente en el tiempo que se llevan a cabo para lograr demostrar nuestra teoría de caso. Litigar en un juicio oral es un ejercicio profundamente estratégico, tanto para quien acusa como para quien defiende.
  3. 3. La estrategia penal implica el diseño de una teoría del caso, en donde cada parte busca explicar cómo ocurrieron los hechos y la participación o no del imputado en ellos, con la única finalidad de convencer al Juez de que su versión es la que se ha demostrado a raíz de la producción de las pruebas. Sin embargo, lo cierto es que esa verdad que se pretende hallar está en el pasado y que, lamentablemente, nunca llegaremos a saber lo que exactamente ocurrió, incluso en los casos en donde existen pruebas muy poderosas hay zonas de la verdad que nunca se llegaran a conocer, por ejemplo, lo que estaba en la mente de las personas cuando realizaron sus conductas, cuáles fueron sus motivaciones, etc.
  4. 4. Aspectos previos para el desarrollo de una estrategia penal adecuada El diseño de la estrategia penal sugiere tener dominio pleno, entre otros, de los siguientes aspectos: De la teoría del caso: teoría fáctica, teoría probatoria y la teoría jurídica. La legislación jurídico-penal y de la teoría del delito. El ordenamiento jurídico, sobre todo de las normas aplicables al caso: constitucional, procesal constitucional, procesal penal, penal, etc. De la jurisprudencia, en especial la desarrollada por el T.C., especialmente en el ámbito penal, y las desarrolladas por la S.C.J., en especial las provenientes de la Segunda Sala (Sala Penal).
  5. 5. Vinculación de la estrategia de defensa con la teoría de caso La teoría del caso no es más que la formulación de la hipótesis que cada parte pretende sea acogida y aceptada por el juez en la sentencia, de acuerdo con los elementos fácticos, jurídicos y probatorios que se han acopiado y habrán de presentarse y valorarse en la etapa del juicio, que responde a la metodología y el plan de trabajo diseñado por las partes de cara al proceso, donde por su dialéctica va y viene varias veces a lo largo de las etapas previas al juicio oral, alterándose en la medida en que nuestro conocimiento del caso se va modificando.
  6. 6. Elementos de la Estrategia Penal El derecho penal nos permite conocer los diferentes tipos, su estructura, los elementos objetivos y subjetivos que tipifican la acción antijurídica; La teoría del delito nos permite desentrañar la razón por la que se incurre en tal acción, si el agente activo actuó con dolo o imprudencia, o simplemente actuó al amparo de un error de tipo o de prohibición, o simplemente actuó por necesidad actual, etc.; El derecho procesal penal nos permite conocer la estructura del proceso, los principios que los gobiernan, los límites de las partes, y las causas o formas de atacar las actuaciones del litigante contrario; La técnica de litigación, nos permite estructurar una teoría de caso capaz de demostrar la verosimilitud de nuestras pretensiones, indicándonos cuando y cómo debemos presentar nuestras pruebas o refutar las de la contraparte o sus actuaciones.
  7. 7. Elementos de la Estrategia Penal Para la elección de una adecuada estrategia, los penalistas deben estructurar una sólida teoría de caso, la cual se representa la idea eje a partir de la cual son desplegadas las energías y estrategias a través de las cuales se diseñan los eslabones argumentativos a ser presentados en las distintas audiencias de la fase de investigación, intermedia y en el juicio de fondo.
  8. 8. Estructura de la Teoría de Caso Hechos Teoría de caso Teoría jurídica Proposición fáctica Pruebas
  9. 9. Porqué la teoría de caso es parte esencial de la estrategia penal? En la fase preparatoria e intermedia nos permite observar las siguientes condiciones del proceso:      Refleja fortalezas y debilidades de nuestro caso. Focaliza la búsqueda de las evidencias en función de los elementos constitutivos de la infracción atribuida. Orienta los argumentos en relación con la detención del imputado y su vinculación a la imputación. Contribuye a la formulación de peticiones de medidas de coerción. Facilita la toma de decisiones respecto de una salida alternativa o procedimiento especial.
  10. 10. Porqué la teoría de caso es parte esencial de la estrategia penal? En la fase de juicio oral     Ordenar la construcción de los argumentos a presentar en el alegato de apertura orientándolo a la discusión de los elementos constitutivos de la infracción. Definir las evidencias a presentar en el juicio y el orden de las mismas. Determinar las preguntas que se formularán a los testigos y peritos propios. Identificar las versiones de la contraparte que resultan más dañinas a nuestra teoría y aquellas que nos permiten atacar la de la contraparte.  Establecer las debilidades que deben ser anticipadas.  Planificar el alegato de clausura.
  11. 11. Por otra parte es necesario que los litigantes dominen en su conjunto las reglas del proceso penal, para la construcción adecuada de una estrategia penal. Esto es, conocer los plazos procesales estipulados en cada etapa del proceso; los principios que orientan la recopilación de las pruebas; las facultades y límites de las partes y actores del proceso; los límites de los principios del juicio; los tipos de objeciones y recursos con que cuentan las partes para desplegar en el juicio e impedir que la teoría de caso preparada sea desdeñada por acciones meramente procesales.
  12. 12. Cada una de estas reglas, cuando son utilizadas adecuadamente por el litigante, nos permite determinar la importancia manejo de las reglas del proceso penal para el desarrollo de una adecuada estrategia penal, permitiéndonos vislumbrar un resultado favorable para nuestros representado.
  13. 13. La Estrategia Penal en las Etapas del Proceso El Derecho Penal, en su sentido amplio, puede entenderse como un ente limitador de conductas, que el poder estatal prohíbe y que, cuando se obra en función de ellas, reprime con graves sanciones, implementando para ello procedimientos investigativos, determinativos y aplicativos. Tales procedimientos se configuraron históricamente como formas o sistemas, con características definidas, de directa incidencia sobre la situación del imputado y su defensa.
  14. 14. Proceso penal, constituye el conjunto de formalidades desarrolladas con el fin de desentrañar la culpabilidad del procesado, respecto a la imputación que contra él se ha producido. El proceso penal se desarrolla en cinco fases, a saber:  El procedimiento preparatorio;  El procedimiento intermedio;  La fase de juicio;  La etapa de impugnación de la sentencia; Y finalmente  La fase de ejecución.
  15. 15. El proceso penal está orientado por principios supra legales que vinculan a todos los poderes públicos a su cumplimiento obligatorio (art. 6 Const.), principios que traspasan los prejuicios personales de los actores del proceso y que delimita las funciones de cada uno de ellos, estableciendo reglas claras que permiten un equilibrio entre el poder punitivo y de persecución del Estado y la posibilidad de exigir y recibir una defensa efectiva que garantice los derechos de la persona enjuiciadas.
  16. 16. En cada una de las etapas o fases del proceso penal el litigante debe desplegar su estrategia penal o mejor dicho su teoría de caso, la cual debe comprender el conjunto de previsiones jurídico-probatorio que permita una discusión enriquecida en hecho y derecho, cuyo finalidad es la obtención de una decisión favorable para el proceso. Así vemos que el defensor es un ente parcializado con los intereses de su representado, y que las acciones que deba desplegar irán dirigida a demostrar la teoría de caso que ambos han estructurado.
  17. 17. Los litigantes para estructurar una adecuada estrategia penal deben dominar los cuatros componentes básicos de la estructura jurídica penal, a saber: Derecho Penal Teoría del Delito Derecho Procesal Penal Técnica de Litigación Estrategia Penal
  18. 18. Qué se discute en la etapa preparatoria? Como bien sabemos la etapa preparatoria es la fase del proceso penal en el que el fiscal y los policías de investigación recaban las pruebas que sostendrán o descartarán la acusación. En esta etapa también interviene el juez, aquí denominado juez de garantía, pues ante la más alta vulneración del principio de presunción de inocencia… es al juez de la instrucción el encargado de limitar la vulneración de los derechos fundamentales del individuo en esta fase.
  19. 19. Qué se discute en la etapa preparatoria? El juez en esta fase interviene en dos puntos distintos: a) b) Como órgano regulador de la legalidad de las actuaciones que lleva a cabo el fiscal en la recolección de prueba: Orden de arresto, allanamiento, intervención telefónica, secuestro de objetos, intervención corporal, anticipo de prueba, peritaje, y solución de peticiones; Como juez regulador de la libertad del encartado (medida de coerción)
  20. 20. La Medida de Coerción En el conocimiento de la medida de coerción los litigantes argumentan sobre varios tópicos, a saber:  Control de verificación de la detención (Art. 40 y 69.6 Const., y 224 C.P.P.), y sobre este tópico se verifica:  Control del estatuto de la detención (flagrancia u orden judicial).   Control de identidad como antecedente de la flagrancia. Verificación del tiempo transcurrido entre la detención y la presentación del detenido al Tribunal. 
  21. 21. La Medida de Coerción  Verificación de lectura de derechos.  Trato físico del detenido. Posible solicitud de ampliación del plazo de detención. 
  22. 22. La Medida de Coerción Discusión sobre la procedencia de la medida de coerción: Existen elementos de prueba que permita razonar que el imputado está vinculado a la infracción; Existencia de peligro de fuga basado en una presunción razonable; La infracción que se le atribuya esté reprimida con pena privativa de libertad.
  23. 23. La Medida de Coerción La defensa en esta fase debe tomar en consideración: a) b) Presupuestos materiales, la fortaleza o debilidad de la prueba para vincular al imputado al tipo atribuido (Elementos Objetivos y Subjetivos de la Infracción); Causas que justifican la acción del imputado (error de tipo, de prohibición, causas atenuante o eximente de responsabilidad); c) Necesidad de medida cautelar (peligro de fuga, art. 229); d) Improcedencia de la prisión preventiva (art. 234); e) Opción de otra medida diferente a la prisión preventiva.
  24. 24. Formas Litigiosas de concluir la Etapa Preparatoria  Presentación de acusación; La aplicación de procedimiento abreviado (acuerdo parcial o pleno);  Aplicación de solución alterna de conflicto (conciliación, La suspensión condicional del procedimiento). 
  25. 25. Etapa Intermedia La fase de investigación se constituye en el espacio en el que el Ministerio Público y Defensa, despliegan estrategias para revelar paulatinamente sus puntos de vista y el conjunto de antecedentes que respaldan sus posiciones. Rebasada la etapa de investigación se apertura la etapa intermedia, en la cual se procede a la discusión del fundamento de la acusación, la cual se desarrolla en la audiencia preliminar que está gobernada por los principios de oralidad, publicidad y contradicción.
  26. 26. ¿Qué se discute en la audiencia preliminar?    Análisis formal de la acusación: tiempo en que se presenta (art. 151); forma en que se presenta (art. 294): análisis del contenido. Análisis material de la acusación: análisis sobre la existencia del hecho atribuido al imputado y su posible vinculación (elementos objetivos y subjetivos del tipo penal). Análisis sobre las pruebas: legalidad (art. 69.8 de la Const. 26, 166 y 167 del C.P.P.); utilidad, pertinencia y relevancia para vincular al imputado con los hechos.
  27. 27. Audiencia Preliminar      Análisis de la Querella presentada por la víctima: análisis formal y material (art. 83, 267-272 C.P.P.) Análisis sobre la Constitución en actor civil de la víctima: (art. 83, 118-125 C.P.P.) Presentación de pruebas por parte del imputado: análisis del art. 299 del CPP. Análisis sobre la calificación jurídica dada a los hechos (elementos objetivos y subjetivos del tipo penal). Discusión sobre la medida de coerción.
  28. 28. Etapa de juicio El juicio oral, es la fase del proceso penal en donde se procura desentrañar los contenidos esenciales de la acusación, en esta etapa del proceso las partes litigan en función de la teoría de caso que han preparado, desplegando todos los elementos de prueba que la sostienen. El juicio está gobernado por cinco principios rectores esenciales, a saber: Inmediatez, publicidad, continuidad, contradicción y oralidad; haciendo especial hincapiés en los dos últimos pues permite que las partes desplieguen su estrategia penal con mayor fluidez, facilitando que pongan sobre el estrado el conjunto de prueba con los que cuentan y se genere una discusión sobre la legalidad de las mismas y la pertinencia o no para vincular al imputado con el tipo penal atribuido.
  29. 29. Qué se discute en un Juicio Oral? Al igual que en la audiencia preliminar en esta fase se discute:   Análisis material de la acusación: análisis sobre la existencia del hecho atribuido al imputado y su posible vinculación (elementos objetivos y subjetivos del tipo penal). Análisis sobre las pruebas: legalidad (art. 69.8 de la Const. 26, 166 y 167 del C.P.P.); utilidad, pertinencia y relevancia para vincular al imputado con los hechos.
  30. 30. Juicio de Fondo      Análisis sobre la Constitución en actor civil de la víctima, calidad, determinación de daños y posible cuantía a resarcir: (art. 83, 118-125 C.P.P.) Presentación de pruebas por parte del imputado: Prueba de refutación, o que demuestren eximentes o escusa legal. Análisis sobre la calificación jurídica dada a los hechos (elementos objetivos y subjetivos del tipo penal). Vinculación de los hechos con el imputado. Discusión sobre la pena, en caso de hayar culpable al imputado.
  31. 31. Juicio de Fondo Sin embargo, todo esto se desarrolla desde una perspectiva distinta, ya que los litigantes deben utilizar sus habilidades jurídicas para demostrar que la teoría de caso que presentarán es la que los juzgadores deben acoger. Distingue de la audiencia preliminar no por el qué es lo que presentará en el juicio, sino, por el Cómo y Cuando se presentará lo que ya fue admitido.
  32. 32. ¡Gracias!

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