Cumplimiento Corporativo

1. PROGRAMA DE CUMPLIMIENTO CORPORATIVO
CDT VILLA LOS SANTOS

2. ¿Qué es un Programa de
Cumplimiento Corporativo?
• Establecer Controles:
– Controles internos para prevenir defectos y
garantizar el cumpliendo con todas las leyes
locales y federales así como con los valores
de la Organización.
• Fomentar un Compromiso:
– El compromiso de todos para mantener una
cultura de integridad institucional.

3. Elementos Básicos de un
Programa de Cumplimiento
• Un Manual de Normas y Procedimientos.
• Designación de un Comité.
• Educación a todos los empleados.
• Líneas de comunicación efectiva.
• Auditorías internas.
• Mecanismos disciplinarios.
• Acciones correctivas.
• Código de Ética.

4. Algunos Tips Prácticos
• No porque un competidor esté haciendo algo
significa que nosotros lo tengamos que hacer.
• Cuando tengan preguntas o dudas no se
queden callados, busquen ayuda y pregunten.

5. Para que un Programa sea
efectivo
1. Designar personal con un nivel suficiente de autoridad
y experiencia para que pueda supervisar áreas
específicas de alto riesgo de cumplimiento.
2. No delegar la autoridad direccional a individuos que
previamente hayan demostrado una tendencia a
mantener conductas ilegales o poco éticas.
3. Comunicar claramente las Normas y Procedimientos
que deben seguir los empleados.

6. Credencializar a todos
• El objetivo de credencializar, es impedir la
contratación o retención de cualquier persona excluida
de la participación en programas federales ó que
tenga una propensión a mantener una conducta ilegal
o comportamiento poco ético.
• Al momento de la contratación y luego mensualmente
se ralizará un “clearence” a todo empleado, contratista
y/o facultativo en la página de la OIG (Oficina del
Inspector General) para verificar si está en la hoja de
exclusión del Programa de Medicare.

7. EDUCACIÓN Y
ADIESTRAMIENTO
• Es importante que todos los
empleados del CDT cuenten con el
nivel adecuado de educación para
asegurar que la Institución cumpla
con este Programa.

8. • Un empleado deberá ser orientado dentro de los
primeros 30 días de su contratación, de no ser
así, estará impedido de actuar en nombre de la
organización hasta que haya completado el
proceso capacitación.
• Empleados que cambian de posiciones o
departamentos, deben obtener dentro de un
plazo razonable, cualquier información adicional
necesaria para su nuevo puesto.
CONT…

9. •Mantener líneas de comunicación abiertas.
•Aplicar una Política de No Represalias para los empleados
que comunican posibles irregularidades.
•Utilizar encuestas u otras herramientas para obtener
retroalimentación sobre los Procesos Internos.
•Utilizar Memos, Circulares, Boletines o sitios Web internos
para mantener informados a los empleados. (Ej. Revista
Punto de Encuentro)
LÍNEAS DE COMUNICACIÓN

10. REALIZAR UN PLAN DE
AUDITORÍAS
•Crear un Plan de Auditorías.
•Identificar las áreas de riesgo.
•No centrarse sólo en el costo. Evaluar qué
causó el problema.
•Crear planes de acción correctivos para
solucionar los problemas.

11. MEDIDAS DISCIPLINARIAS
•Los empleados y contratistas independientes
deben tener conocimiento de las
consecuencias de no cumplir mediante:
–Advertencias verbales
–Amonestación escrita
–Suspensión
–Terminación

12. AUDITORÍAS
GUBERNAMENTALES
(ESTATALES Y FEDERALES)
• Todo empleado debe notificar a la Asistente
Administrativa o a la Administración cuando llegue un
auditor o un investigador. La Asistente Administrativa
dirigirá al inspector y/o al auditor a la Administración.
• Ningún empleado está autorizado a hablar con agentes
ni a dar información alguna sobre asuntos relacionados a
la Institución.
• Toda investigación Estatal o Federal será dirigida por la
Administración dónde se designará la persona a cargo
de manejar la investigación y responder las preguntas de
los auditores.

13. CONT.…
• Antes de aceptar una investigación se verificarán
las credenciales del auditor, la naturaleza y
alcance de la investigación y la autoridad legal de
llevar a cabo la misma.
• Se debe corroborar la procedencia del Auditor
llamando a su Agencia. Debe conocerse cuando
va a comenzar formalmente y el tiempo estimado
que le va a tomar la investigación.

14. CONT….
• Es importante que nos provea una lista de los
documentos que son necesarios y si envuelve
entrevistas a terceros. De ser así, nos debe
facilitar la lista de personas que desee
entrevistar.
• No se entregarán récords o información escrita
alguna a no ser que ésta sea autorizada por la
persona a cargo de dirigir la investigación.

15. CONT.…
• Todo documento debe ser evaluado por la Administración
antes de entregarlo de manera que se pueda levantar
privilegio de confidencialidad en caso de ser necesario.
• Se mantendrá un registro de todos los documentos
entregados en una investigación. Si se entregan
originales se debe llevar un registro aparte con las
copias.
• Los investigadores firmarán siempre que se lleven
documentos identificando donde van a estar localizados
los mismos en caso de que se necesiten en un futuro.

16. QUEREMOS
CUMPLIR…
El CDT Villa Los Santos desea mantener en
Cumplimiento todas sus Operaciones.
Pero necesitamos el compromiso de todos
para lograrlo.

17. Gracias!
“El éxito es simplemente la
aplicación diaria de la disciplina”
Jim Rohn