Modelo y etapas planeación estratégica

1. ©_mta
Planeación Estratégica 1/27
Objetivos Planeación Estratégica
 Comprender la naturaleza y concepto de
Planeación Estratégica
 Comprender y analizar las etapas y herramientas
de la Planeación Estratégica
 Formular la estrategia competitiva
 Diferenciar y analizar las estrategias genéricas
Michael Porter
 Definir planes de acción

2. ©_mta
Planeación Estratégica 2/27
 Concepto Planeación Estratégica
 Proceso de evaluación sistemática para diseñar
la estrategia competitiva que permita la
rentabilidad y sustentabilidad
 Focalizar recursos en torno al quehacer actual y
futuro, adaptarse a los cambios y demandas, con
el máximo de eficiencia y calidad
 Estrategia: la mejor combinación entre fines
(visión, misión, objetivos) y medios (tácticos y
operacionales) para alcanzar la ventaja
competitiva sustentable

3. ©_mta
Planeación Estratégica 3/27
 Marco de la Estrategia Competitiva
Estrategia
Competitiva
Oportunidades y
riesgos del
sector Industrial
Fortalezas y
debilidades de
la empresa
Valores
personales de
los principales
ejecutivos
Análisis y
expectativas
macro
entorno
PESTA
Estructura
del sector
industrial
Posición
en el
sector
Fuerzas
competitivas
M. Porter
Ventajas competitivas
Estrategias
Genéricas
Michael Porter
Análisis interno
Cadena Valor
Análisis comparativo
Análisis del
micro entorno

4. ©_mta
Planeación Estratégica 4/27
 Metodología y etapas de la Planeación Estratégica
Formulación de Objetivos
organizacionales y
Sentencias de Valor
Antecedentes
Sector Industrial
Formulación de
Estrategias y
Planes de acción
Control de
Gestión
Análisis
Interno
Diagnóstico FODA
Análisis
Externo

5. ©_mta
Planeación Estratégica 5/27
1. Antecedentes de la Industria
• Industria: empresas que ofrecen un producto o
servicio similar, y mercados relacionados con el
producto/servicio (competidores, proveedores
distribuidores, consumidores).
• Analizar las condiciones de la industria para
determinar los retos y oportunidades para la empresa
• Mercados: potencial y objetivo; demanda específica,
proyecciones de consumo, características actuales y
tendencias futura, oferta.
• Competencia: empresas que ofrecen el mismo
producto o servicio y los dirigen a los mismos grupos
de clientes, o tienen tecnología similar

6. ©_mta
Planeación Estratégica 6/27
2. Formulación de Sentencias de Valor
• Definir la(s) Unidad(es) Estratégica(s) de Negocio
(UEN): unidad(es) operativa(s) en la(s) que se
focalizará el proceso de planeación estratégica.
• UEN: par productos-servicios/mercados/FCE
• Factores Críticos de Éxito (FCE): factores que
determinan la elección del producto/servicio por
parte del cliente y las capacidades a desarrollar y
controlar en la UEN
• Visión Misión y Objetivos: cada UEN tiene sus
propias sentencias de valor. Medios, brainstorming
y entrevistas a diversas personas de la empresa

7. ©_mta
Planeación Estratégica 7/27
UEN
• Unidad operativa autónoma y económicamente viable
en la que se focaliza la planeación estratégica
• Segmentación: la unidad de negocio enfrenta un
entorno competitivo específico de: competidores;
precios; clientes; calidad/estilo; sustitutos
• Agrupa productos/servicios diferenciados que se
venden a un conjunto uniforme de clientes con
ciertas preferencias (FCE), que enfrentan un grupo
similar de competidores
• Las empresas diversificadas requieren definir UEN
porque el tratamiento global las hace inviables

8. ©_mta
Planeación Estratégica 8/27
FCE
• Factores diferenciadores o capacidades que la UEN
puede controlar y desarrollar y en las que puede
sobresalir en el mercado
• Las capacidades podrán lograr las ventajas
competitivas que le darán la rentabilidad por sobre
los estándares del mercado, incidiendo en las
preferencias del cliente, lo que le podrá garantizar
viabilidad en el largo plazo
• Encuestas; entrevistas; brainstorming; ¿qué factores
determinan las preferencias del producto o servicio
por parte del cliente?

9. ©_mta
Planeación Estratégica 9/27
Ejemplo de UEN para empresa del sector seguridad
electrónica
UEN1 SERVICIOS/MERCADOS FCE (jerarquizados)
Instalacio
nes y
monitoreo
Instalaciones y monitoreo/
residencias; grandes empresas;
comercio Pyme; edificios vivienda y
oficinas
Precio, calidad servicio,
tecnología, plazos,
prestigio
UEN2 PRODUCTOS/MERCADOS FCE (jerarquizados)
Venta
Alarmas-
Cerco
eléctrico-
cámaras
Alarmas-Cerco eléctrico-Cámaras
/ residencias; microempresas
Precio, calidad producto,
prestigio

10. ©_mta
Planeación Estratégica 10/27
Visión
El proyecto ideal de la empresa en el largo plazo, el
sueño colectivo que logra la adhesión de todos.
• Se procede a identificar las insatisfacciones en la
gestión corporativa; la estructura; los estilos
administración; los sistemas toma decisiones, la
comunicación e información; la cultura; el personal;
las habilidades, otros.
• Se procede a pensar en una organización sin
insatisfacciones pero alcanzable como fuente de
inspiración para guiar las iniciativas y extraer fuerzas
en los momentos de crisis

11. ©_mta
Planeación Estratégica 11/27
Ejemplo: visión de “Plastic Resyc”
“Posicionarnos como una empresa
reconocida y sustentable a nivel
nacional, por su gestión, innovación,
variedad de productos y diseños, que
permita a nuestros clientes el transporte y
generación de valor agregado a sus
productos”

12. ©_mta
Planeación Estratégica 12/27
Misión
 Identifica la función fundamental o razón de ser y el
liderazgo competitivo actual y futuro
• Qué hace (productos o servicios)
• A quiénes sirve (alcance del mercado, grupo de clientes)
• Dónde (cobertura geográfica)
• Cómo lo hará (capacidades diferenciadoras y ventajas
competitivas, liderazgo para competir)
 Compromiso colectivo a realizar en el presente y futuro
para hacer realidad la Visión, enlaza lo deseado con lo
posible, proporciona unidad, sentido de dirección y
guía la toma de decisiones estratégicas

13. ©_mta
Planeación Estratégica 13/27
Ejemplo misión de “Plastic Resyc”
“Fabricar y comercializar bolsas plásticas
reciclables para las empresas y personas
naturales de la región metropolitana, ofreciendo
una amplia variedad de productos con la más
alta calidad y a precios competitivos”

14. ©_mta
Planeación Estratégica 14/27
 Objetivos y metas
• Enunciados explícitos de logro (en infinitivo) sobre los
resultados a alcanzar en un determinado período.
• Las metas son los resultados intermedios para lograr los
objetivos y se formulan de la misma forma.
• Orientan el desempeño de los ejecutivos hacia un
resultado que pueda medirse
• La formulación de objetivos y metas debe contener las
siguientes condiciones:
• Específicos
• Cuantificables o medibles
• Realistas y consistentes
• Plazos

15. ©_mta
Planeación Estratégica 15/27
 Ejemplo de objetivos jerarquizados
Retorno sobre la inversión empresarial
Aumentar el retorno
de la inversión en 8% el 2020
Reducir la inversión en
5% de publicidad impresa
Aumentar la facturación
en 15% el 2020
Reducir costos fijos
en 10% el 2020
Aumentar la
productividad
en 8% semestral
Adquirir 5% de recursos
adicionales el próximo año
Programa de
mejora de los equipos
Programa de
aplicación de los recursos
Programa de
adquisición de nuevos equipos
Programa de captación de recursos
Objetivos Organizacionales
Objetivos Departamentales
Objetivos Operacionales
Reclutamiento y selección de nuevos empleados

16. ©_mta
Planeación Estratégica 16/27
Otros ejemplos de objetivos y metas
 Facturar un 25% más que el año anterior de la línea
electrodoméstica durante el año 2020.
- Metas de facturación semestrales y mensuales
- Metas de recaudación diaria de clientes-empresa
 Ampliar la producción de la línea de oficina a 1.200
unidades durante el año 2020
- Metas de producción de horas-hombre efectivas
mensuales
 Atender y solucionar 6.000 servicios de mantención y
reparación durante el año 2020
- Metas de atención y resolución de servicios mensuales
y diarios a clientes

17. ©_mta
Planeación Estratégica 17/27
3. Diagnóstico estratégico
Análisis Externo: ¿condiciones del sector industrial?
• Identificar las oportunidades que la empresa puede
aprovechar para sus objetivos, y las amenazas que
presentan riesgos y grandes barreras para su logro
• Análisis del macro entorno PESTA
• Análisis del sector industrial o micro entorno Cinco
Fuerzas Michael Porter

18. ©_mta
Planeación Estratégica 18/27
3.1 Análisis externo macro entorno
- Análisis PESTA
• Analizar tendencias de las variables del macro entorno y
los aspectos que representan oportunidades y riesgos
actuales y futuros para el sector y que afectan la
competitividad de la empresa.
• Según expertos, 3 a 5 años para empresas de producción
y 1 a 2 años para empresas de servicios)
- Político/legales
- Económicos
Variables PESTA - Socio/culturales
- Tecnológicos
- Ambientales

19. ©_mta
Planeación Estratégica 19/27
3.2 Análisis externo micro entorno
 Análisis de Cinco Fuerzas Michael Porter
• Las cinco fuerzas sectoriales explican las perspectivas de
rentabilidad a largo plazo y permiten evaluar el atractivo de
la industria porque ellas ejercen presión sobre los precios,
los costos, las inversiones, los participantes y la
interrelación de los factores subyacentes:
• Ingreso de Nuevos Participantes
• Poder Negociador de Proveedores
• Poder Negociador de Compradores
• Rivalidad Competidores
• Amenaza de Sustitutos

20. ©_mta
Planeación Estratégica 20/27
4. Diagnóstico interno
 Análisis Interno: ¿condiciones de la empresa?
• Cadena de Valor: evaluación interna de la solidez de la
UEN para la ventaja competitiva. Identificar y analizar las
fortalezas que propulsan los objetivos y las debilidades que
los limitan
• Análisis de actividades primarias y de apoyo en la cadena
para detectar las fuentes de ventaja competitiva, de modo
de lograr una rentabilidad relativa superior al promedio del
sector industrial
• Evaluación del desempeño de la UEN: EBITDA o beneficio
bruto de explotación, rentabilidad sobre ventas (ROS),
liquidez, productividad
• Análisis comparativo respecto de competidores directos

21. ©_mta
Planeación Estratégica 21/27
5. Matriz FODA y generación de estrategias
MATRIZ FODA
ANÁLISIS INTERNO
FORTALEZAS (F)
Lista de F
DEBILIDADES
(D)
Lista de D
OPORTUNIDADES (O)
Lista de O
Estrategias FO:
Ofensivas
Usar virtudes para
aprovechar y dominar
Estrategias DO:
Adaptativas
Desarrollar las
debilidad para
adaptarse
AMENAZAS (A)
Lista de A
Estrategias FA:
Reactivas
Emplear virtudes para
vencer las amenazas
cuando se presenten
Estrategias DA:
Sobrevivencia
Reducir al
mínimo las
debilidades y
prepararse para
defenderse ante
las amenazas
ANÁLISISEXTERNO

22. ©_mta
Planeación Estratégica 22/27
 Estrategias Genéricas competitivas (M. Porter)
¿Cómo responder al diagnóstico estratégico?
Porter identifica tres estrategias genéricas internamente
compatibles para lograr una posición defendible a largo
plazo y superar el desempeño de los rivales
Ventaja Competitiva
Singularidad percibida por
el consumidor
Posición de costos bajos
Toda la
Industria
Segmentos
AlcanceCompetitivo
LIDERAZGO EN
DIFERENCIACIÓN
LIDERAZGO EN
COSTOS
CONCENTRACIÓN O
ENFOQUE EN
DIFERENCIACIÓN
CONCENTRACIÓN O
ENFOQUE EN
COSTOS

23. ©_mta
Planeación Estratégica 23/27
 Especificación de Estrategias
Nombre de la estrategia
Descripción de la estrategia
Objetivosestratégicos Metas Plan de acción

24. ©_mta
Planeación Estratégica 24/27
6. Planes de acción
Clasificarlos según las perspectivas estratégicas del FODA:
• Estrategias Corporativas: decisiones estratégicas; ¿en
qué negocios va a competir la compañía?; ¿cómo
administrará sus líneas de negocio?; etc.
• Estrategias de Negocio: estrategia específica de la UEN y
generar la ventaja competitiva de cada negocio; ¿cartera
de productos/servicios que desarrollará?; ¿segmentos de
mercado?; etc.
• Estrategias Operacional: realización de las actividades
primarias y de apoyo; instrumentalizar cada estrategia,
definir objetivos y metas y los programas y acciones a
seguir

25. ©_mta
Planeación Estratégica 25/27
 Plan de acción
Instrumento que implementa las estrategias para cada centro
de responsabilidad a cargo de la generación de un
producto/servicio final.
Establece las actividades, los requerimientos de recursos
humanos y financieros para la formulación del presupuesto
respectivo, los responsables, plazos y prioridad
Estrategia
Nombre del plan
Descripción del plan
Actividades Responsables Recursos Plazos Prioridad

26. ©_mta
Planeación Estratégica 26/27
 Control de gestión
Medición del desempeño a través de indicadores
Los indicadores deben asociarse a variables que se pueden
medir de forma continua, pudiendo cubrir toda la cadena de
valor.
Demuestran el comportamiento de una variable sujeto de
medición, respecto de un estándar de desempeño
Insumos
Procesos
Productos
Resultados
Foco de la evaluación
Medición del desempeño
logrado por la organización

27. ©_mta
Planeación Estratégica 27/27
¿Qué aprendiste sobre?
 La naturaleza el propósito y los impactos de la
Planeación Estratégica
 Las etapas de la Planeación Estratégica, las
herramientas de análisis y sus alcances
 Las estrategias genéricas Michael Porter y los
requerimientos para su implementación
 Los planes de acción